Glavni » proračun i ušteda » Pregled obrasca SEC

Pregled obrasca SEC

proračun i ušteda : Pregled obrasca SEC
Što je SEC obrazac ADV?

Obrazac ADV potrebno je predati Komisiji za vrijednosne papire (SEC) od strane profesionalnog investicijskog savjetnika, koji određuje stil ulaganja, imovine pod upravljanjem (AUM) i ključnih službenika savjetodavne tvrtke. ADV obrazac se mora ažurirati godišnje i učiniti ga dostupnim kao javni zapis za tvrtke koje upravljaju s preko 25 milijuna dolara.

Ako su protiv savjetnika poduzete prethodne disciplinske mjere, to se mora napomenuti u prvom odjeljku Obrazaca ADV. Drugi dio bavi se AUM-om, strategijom ulaganja, aranžmanom naknada i ponudom usluga tvrtke.

Ključni odvodi

  • SEC zahtijeva da obrazac ADV preda stručni savjetnik za ulaganja.
  • Obrazac ADV služi kao registracijski dokument koji se mora dostaviti DIP-u i tijelima državne vrijednosne papire.
  • Potencijalni i sadašnji klijenti investicijskog savjetnika uvijek trebaju pregledati spis Obrazac ADV, jer on pruža transparentne dokaze o mešavini imovine unutar tvrtke, kao i o profesionalnoj pozadini ključnog osoblja.

Tko može predati obrazac SEC ADV?

Službeno nazvan Jedinstvena prijava za registraciju investicijskog savjetnika i izvještaj izuzeća savjetnika za izvještavanje, obrazac ADV služi kao registracijski dokument koji se mora dostaviti DIP-u i tijelima državne vrijednosne papire. Sjevernoameričko udruženje administratora vrijednosnih papira (NASAA) pregledava i odobrava izmjene u dokumentu, a podržava ga i Regulatorno tijelo za financijsku industriju (FINRA).

Većina savjetnika ponudit će trenutni ADV obrazac za bilo kojeg potencijalnog klijenta u ranom postupku marketinga; Zapravo, ulagači trebaju biti odmah oprezni savjetnika koji ne nudi slobodno obrazac na zahtjev.

Potencijalni i sadašnji klijenti investicijskog savjetnika uvijek trebaju pregledati spis Obrazac ADV, jer on pruža transparentne dokaze o mešavini imovine unutar tvrtke, kao i o profesionalnoj pozadini ključnog osoblja.

Kako podnijeti obrazac ADV

Prvi dio obrasca ADV organiziran je kao popunjavanje praznoga (što je savjetnika često lakše sastaviti) i uključuje detalje o poslu savjetnika, njegovoj vlasničkoj strukturi i raščlambi, zajedno s bilo kakvim pripadnostima; sve relevantne poslovne prakse; trenutni i povremeno povijesni klijenti; i detalje o njegovim ključnim i ostalim zaposlenicima. Konačno, uvijek će uključiti sve disciplinske događaje u kojima će biti uključena savjetodavna tvrtka i / ili njeni zaposlenici. DIP pregledava podatke iz ovog dijela obrasca za obradu prijava i upravlja svojim regulatornim i ispitnim programima.

Odjeljak drugi ADV je duža vijest koja je pripremila investicijski savjetnik. To mora biti napisano na običnom engleskom jeziku i sadržavati detaljne informacije o određenim vrstama ponuđenih savjetodavnih usluga, rasporedu naknada savjetnika, disciplinskim podacima (kao u dijelu 1), bilo kakvom sukobu interesa (npr., Ako bilo koji direktor tvrtke ima izvan poslovnih interesa koji bi mogli utjecati na njihove prosudbe ili pružiti unutarnje informacije). Drugi dio također treba sadržavati pozadinu upravljanja - njihovu obrazovnu povijest i poslovno iskustvo. Ti se biolozi također trebaju proširiti i na ključno savjetodavno osoblje. Odjeljak 2 najvažniji je dokument o primarnom objavljivanju koji investicijski savjetnici nude svojim klijentima. Jednom objavljene brošure uvijek su dostupne javnosti.

Obrazac ADV Part 2 također mora sadržavati dodatak u kojem se nalaze informacije o ključnim zaposlenicima koji klijentima izravno pružaju investicijske savjete.

Godišnja ažuriranja obrasca ADV

Svi savjetnici za ulaganje dužni su podnijeti godišnje ažuriranje svoje brošure (npr., Sve bitne promjene unutar tvrtke i kritične za njihov posao).

Pristup obrascu ADV

Da biste zatražili kopiju Obrasca ADV, obratite se najbližem ogranku SEC-a. Potencijalni i sadašnji klijenti investicijskog savjetnika uvijek trebaju pregledati spis ADV-a, jer on pruža transparentne dokaze o mešavini imovine unutar tvrtke i stručnom podrijetlu ključnog osoblja.

Preuzmite SEC obrazac ADV

Ovdje je veza do ADV-a koji se može preuzeti.

Usporedba investicijskih računa Ime dobavljača Opis Otkrivanje oglašavača × Ponude koje se pojavljuju u ovoj tablici potječu od partnerstava od kojih Investopedia prima naknadu.

Povezani uvjeti

Definicija Registrirani investicijski savjetnik (RIA) Registrirani investicijski savjetnik upravlja visoko vrijednim investicijskim portfeljima i savjetuje o investicijskim strategijama i transakcijama za njih. više Savjetodavni predstavnik za ulaganja (IAR) Definicija Savjetodavni predstavnik za ulaganja (IAR) odnosi se na osoblje koje radi za tvrtke za savjetovanje o investiranju. više Obrazac SEC Obrazac SEC Obrazac ADV koriste investicijski savjetnici za registraciju kod SEC-a i tijela državne vrijednosne papire, a mora ih se otkriti klijentima. više SEC obrazac N-SAR SEC obrazac N-SAR je prijava za vrijednosne papire u SAD-u (SEC) koja je specifična za registrirane tvrtke za upravljanje investicijama. više SEC obrazac ADV-E SEC obrazac ADV-E certifikacija je klijentove imovine, gotovine i vrijednosnih papira, koju posjeduje registrirani savjetnik za ulaganja, a koju često koriste računovođe. više Podnošenje obavijesti Podnošenje obavijesti predstavlja podatke o obrazovanju i poslu investicijskog savjetnika koje mogu zahtijevati da dostave državnim tijelima za vrijednosne papire. više partnerskih veza
Preporučeno
Ostavite Komentar