Glavni » proračun i ušteda » Serija 24

Serija 24

proračun i ušteda : Serija 24
Što je serija 24?

Serija 24 je ispit i licenca koja daje vlasniku pravo nadzirati i upravljati poslovnicama podružnice kod brokera. Poznat je i kao Opći ispit glavne kvalifikacije vrijednosnih papira, a osmišljen je kako bi se provjerilo znanje i kompetencije kandidata koji žele postati direktori početnih vrijednosnih papira. Nadzorne aktivnosti dopuštene nakon polaganja ispita uključuju usklađenost s propisima nad trgovinskim i tržišnim aktivnostima, osiguranjem ugovora i oglašavanjem.

Ispitom serije 24 upravlja Regulatorno tijelo za financijsku industriju (FINRA) i pokriva teme poput korporativnih vrijednosnih papira, investicijskih fondova za trgovanje nekretninama, trgovanja, korisničkih računa i regulatornih smjernica. Da bi imao pravo na glavnu registraciju, kandidat mora položiti ispit serije 24, ispit iz osnove za vrijednosne papire (SIE) i jedan od sljedećih pet ispita kvalifikacijske razine: Serije 7, 57, 79, 82 ili 86/87. Kandidati također mogu položiti ispite serije 24 i serije 16, ali ne i SIE te se kvalificirati za glavnu registraciju istraživanja.

Razumijevanje ispita iz serije 24

Ispit sadrži 150 postavljenih pitanja i 10 pitanja koja nisu ocjenjivana, a neodlučena pitanja nasumično su raspoređena tijekom ispita. Da bi prošao, kandidat mora točno odgovoriti na barem 105 pitanja od ukupno 150 postignutih pitanja. To se odnosi na rezultat od 70%. Administrator ispitivanja osigurava elektroničke kalkulatore i ploče i markere za suho brisanje. U sobi za ispitivanje nisu dopušteni drugi kalkulatori, referentni ili studijski materijali.

Kandidati imaju najviše vremena od tri sata i 45 minuta za polaganje ispita. Firma koja je članica FINRA-e ili druge primjenjive tvrtke mogu registrirati kandidata za polaganje ispita ispunjavanjem obrasca U4 i uplatom 120 $ ispitne naknade.

Sadržaj serije 24 grupiran je u pet glavnih radnih zadataka u kojima generalni direktor vrijednosnih papira redovito sudjeluje na poslu brokerskog zastupnika. Te funkcije rada uključuju:

  • Nadzor nad registracijom brokerskih i dilerskih poslova i upravljanje osobljem (devet pitanja): Ovo uključuje regulatorne zahtjeve i izuzeća, razlike između različitih registracija, zapošljavanje i registraciju pridruženih osoba i održavanje registracija.
  • Nadzor nad generalnim brokerskim aktivnostima (45 pitanja): To uključuje razvoj, implementaciju i ažuriranje čvrstih politika; pisani nadzorni postupci; i kontrole. Također uključuje nadzor nad ponašanjem povezanih osoba; disciplinski postupak; nadzor nadoknade; te razvoj, procjena i isporuka proizvoda i usluga.
  • Nadzor maloprodajnih i institucionalnih aktivnosti vezanih uz kupce (32 pitanja): Ovo uključuje nadzor otvaranja novih računa i održavanje postojećih računa, kao i nadgledanje angažmana u govoru i druge javne komunikacije. Uz to, uključuje pregled transakcija, preporuke i aktivnosti računa radi ispravnog otkrivanja.
  • Nadgledanje aktivnosti trgovanja i stvaranja tržišta (32 pitanja): To uključuje nadzor nad unosom naloga, usmjeravanjem i izvršenjem, kao i pravilnom rezervacijom i namirenjem obrta te pregled izvršenja radi poštivanja propisa.
  • Nadzor investicijskog bankarstva i istraživanja (32 pitanja): To uključuje razvoj i održavanje politika, postupaka i kontrola vezanih uz aktivnosti investicijskog bankarstva i istraživanja. To također uključuje pregled i odobrenje objavljivanja investitora, knjiga knjiga i marketinških materijala.
Usporedba investicijskih računa Ime dobavljača Opis Otkrivanje oglašavača × Ponude koje se pojavljuju u ovoj tablici potječu od partnerstava od kojih Investopedia prima naknadu.

Povezani uvjeti

Definicija serije 7 Serija 7 je ispit i licenca koja vlasniku daje pravo na prodaju svih vrsta vrijednosnih papira, osim roba i budućnosti. više Registrirani nalogodavac Registrirani glavni obveznik je licencirani trgovac vrijednosnim papirima koji je također ovlašten nadzirati operativno, usklađeno, trgovinsko i prodajno osoblje. više Serija 26 Serija 26 ispit je za vrijednosne papire i licencu koja daje pravo vlasniku nadzora nad onima koji prodaju sredstva, varijabilne anuitete i varijabilno životno osiguranje. više Serija 9/10 Serija 9/10 dvodijelni je ispit za vrijednosne papire i dozvolu vlasniku da nadzire prodajne aktivnosti u općoj poslovnici usmjerenoj na vrijednosne papire. više Ispiti serije 86/87 Serija 86/87 test je poznat pod nazivom Ispit kvalifikacije istraživačkog analitičara i njime upravlja Regulatorno tijelo za financijsku industriju (FINRA). više Serija 57 Serija 57 je ispit i licenca koja vlasniku daje pravo da aktivno sudjeluje u trgovanju dionicama. više partnerskih veza
Preporučeno
Ostavite Komentar