Glavni » poslovanje » Serija 4

Serija 4

poslovanje : Serija 4
Što je serija 4

Serija 4 je licenca za ispitivanje i vrijednosne papire koja omogućuje vlasniku nadzor nad prodajnim mogućnostima i pitanjima poštivanja propisa. Obuhvaća teme poput strategija opcija, deviznih opcija i oporezivanja. Prije polaganja ispita Series 4, kandidat mora imati licencu Series 7.

Prekid serije 4

Ispit serije 4, poznat i kao ispit glavne kvalificirane opcije (OP), upravlja Regulatorno tijelo za financijsku industriju (FINRA). Ona "ocjenjuje kompetenciju glavnog kandidata za opcije ulazne razine da obavlja svoj posao kao registrirani direktor opcije", prema FINRA. Što se više tiče, ona se usredotočuje na "pravila i zakonske odredbe primjenjive na nadzorno upravljanje opcijskim kadrovima, računima i trgovanjem, kao i pravila razmjene i propise koji se primjenjuju na trgovanje opcijskim ugovorima."

Pokrivene nadzorne aktivnosti u seriji 4 uključuju izradu tržišta, preuzimanje ugovora, poštivanje propisa u vezi s trgovanjem i oglašavanje:

  • Opcije kapitala
  • Opcije u stranoj valuti
  • Opcije kamata
  • Opcije indeksa
  • Opcije na državne i hipotekarne vrijednosne papire

Struktura i sadržaj ispita 4

Ispit serije 4 sastoji se od 135 pitanja s višestrukim izborom (od kojih je 10 neobojenih i nasumično raspoređenih tijekom cijelog testa) u šest područja sadržaja:

  • Funkcija posla 1: nadziranje otvaranja novih računa (21 pitanje)
  • Zadaća Funkcija 2: Nadzor Opcije računa Aktivnosti (25 pitanja)
  • Zadaća funkcija 3: Nadziranje općih opcija trgovanja (30 pitanja)
  • Zadaća Funkcija 4: Nadzor Opcije komunikacije (9 pitanja)
  • Zadaća funkcija 5: Provedba prakse i pridržavanje regulatornih zahtjeva (12 pitanja)
  • Radna funkcija 6: Nadgledati pridružene osobe i aktivnosti upravljanja osobljem (28 pitanja)

Kandidati iz Serije 4 imaju tri sata i 15 minuta da ispune test. Za prolazak je potreban rezultat od 72%. Ne postoji kazna za nagađanje, pa bi kandidat trebao odgovoriti na svako pitanje. Za više informacija o testu, pogledajte FINRA-in Registrirane opcije Osnovni ispit kvalifikacije (OP), serija 4, Sadržaj.

Serija 4 Polaganje ispita

Ispit Series 4 provodi se računalno. Vodič o tome kako položiti ispit na računalu dobivenom prije ispita. Kandidati nisu dopušteni nikakav referentni materijal, već im se daje papir za ogrebotine i osnovni elektronički kalkulatori (neka od pitanja ispita mogu uključivati ​​i izračune).

Primjer pitanja serije 4

Ovi primjeri, koje je dostavila FINRA, predstavljaju uobičajene vrste pitanja i teme. Zvezdica označava tačan odgovor.

Primjer 1: Sa široko zasnovanim indeksom na 266, kupac upiše 1. veljače 270. indeksni poziv u 2, 75, piše 1. februara 260, stavio je u 2, 25, kupuje 1. veljače 275, poziva u 1, 25, a kupuje 1. veljače 255, stavlja u 1. Koliki je maksimalni potencijalni profit na ovoj poziciji?

(A) 225 USD

(B) 275 USD *

(C) 500 USD

(D) 725 USD

Primjer 2: Put se smatra isplaćenim ako je tržišna cijena predmetnog vrijednosnog papira:

(A) jednaka ili veća od štrajkačke cijene. *

(B) niža od štrajkačke cijene.

(C) niža od štrajkačke cijene umanjena za premiju.

(D) viša od štrajkačke cijene umanjena za premiju.

Primjer 3: Navedene opcije glavnice ne bi bile prilagođene za koje od sljedećih radnji u temeljnoj vrijednosnici?

(A) Podjela dionica 2 za 1

(B) Podjela za obrnutu zalihu 1 za 5

(C) dividenda na dionice od 5%

(D) Novčana dividenda u iznosu od 0, 50 USD *

Usporedba investicijskih računa Ime dobavljača Opis Otkrivanje oglašavača × Ponude koje se pojavljuju u ovoj tablici potječu od partnerstava od kojih Investopedia prima naknadu.

Povezani uvjeti

Načelnik registriranih opcija (ROP) Načelnik registriranih opcija (ROP) brokerske tvrtke nadgleda izloženost opcijama i trgovačke aktivnosti opcijama unutar računa klijenta. više Registrirani nalogodavac Registrirani glavni obveznik je licencirani trgovac vrijednosnim papirima koji je također ovlašten nadzirati operativno, usklađeno, trgovinsko i prodajno osoblje. više Definicija serije 7 Serija 7 je ispit i licenca koja vlasniku daje pravo na prodaju svih vrsta vrijednosnih papira, osim roba i budućnosti. više Serija 26 Serija 26 ispit je za vrijednosne papire i licencu koja daje pravo vlasniku nadzora nad onima koji prodaju sredstva, varijabilne anuitete i varijabilno životno osiguranje. više Serija 9/10 Serija 9/10 dvodijelni je ispit za vrijednosne papire i dozvolu vlasniku da nadzire prodajne aktivnosti u općoj poslovnici usmjerenoj na vrijednosne papire. više Serija 24 Serija 24 je ispit i licenca koja vlasniku daje pravo da nadgleda i upravlja poslovnicama podružnice kod brokera. više partnerskih veza
Preporučeno
Ostavite Komentar