Izjava dodatnih informacija (DRI)

Što je Izjava o dodatnim informacijama (DRI)?

Izjava o dodatnim informacijama (DRI) je dopunski dokument prospektu uzajamnog fonda koji sadrži dodatne informacije o fondu i uključuje daljnje otkrivanje u vezi s njegovim radom. Izjava o dodatnim informacijama potrebna je kao dio B izjave o registraciji fonda koja se podnosi uz Obrazac N-1A.

Ključni odvodi

• Izjava o dodatnim informacijama (DRI) sadrži podatke o uzajamnom fondu koji se možda neće naći u njegovom prospektu.
• VRI se koristi za otkrivanje detaljnijih informacija i ažuriranih financijskih sredstava koja možda nisu uključena u širi prospekt.
• VRI je potreban dokument koji treba formalizirati društvo za uzajamne fondove, ali ga ne treba slati potencijalnim investitorima, osim na zahtjev.

Razumijevanje izjave dodatnih informacija

Izjava o dodatnim informacijama jedan je od tri dokumenta koja će obično naći investitor kada traži informacije o uzajamnom fondu. Druga dva dokumenta uključuju prospekt i sažetak prospekta.

Uzajamni fondovi potrebni su za podnošenje i održavanje brojnih obrazaca kod Komisije za vrijednosne papire (SEC), zajedno s njihovim registracijama. Prospekt je potreban uz registraciju i može biti popraćen sažetim prospektom koji pruža kratki sažetak za investitore. Od tvrtki uzajamnih fondova potrebno je pružiti investitorima prospekt prilikom kupovine dionica.

Sadržaj DRI

Izjava o dodatnim informacijama potrebna je za uzajamne fondove. Sredstva nisu potrebna za raspodjelu dioničarima, ali ih moraju osigurati ako se to zatraži. Izjava o dodatnim informacijama daje uzajamnom fondu mogućnost da se proširi na pojedinosti o fondu koji nisu objavljeni ili se široko ne raspravlja u prospektu.

VRI se redovno ažurira i često uključuje financijske izvještaje fonda. Obično će sadržavati podatke o službenicima, direktorima i drugim ljudima koji kontroliraju smjer ulaganja u fond.

Dokumenti za uzajamni fond

Dokumenti VRI i prospekti primarni su izvor informacija koje će investitor pronaći kada na pojedinostima traži detalje o fondu na svojoj web stranici. Potreban je širok spektar drugih obrazaca i objavljivanja uzajamnih fondova kao registriranih vrijednosnih papira prema Zakonu o vrijednosnim papirima iz 1933. i Zakonu o investicijskim društvima iz 1940. Uz prospekt i DRI, fondovi moraju podnositi i polugodišnja i godišnja izvješća s fondovima financijski izvještaji i tromjesečna izvješća s udjelima portfelja.

Sve prijave fonda mogu se naći na mreži putem SEC-a. Većina sredstava obično pruža sve svoje prijave za DIP za investitore na web stranicama uzajamnog fonda. Ostale vrste izvješća o marketingu fondova koja mogu pomoći ulagaču u donošenju odluka o investiranju o fondu uključuju listove s podacima o fondovima, izvješća o uspješnosti, glavne udjele fonda, kategorije ulaganja i raspodjele sredstava. Tvrtke s uzajamnim fondovima obično objavljuju distribucije, troškove fonda i imovine pod upravljanjem. Često će njihove marketinške web stranice sadržavati atribute fondova, poput cijene do zarade i prosječne tržišne kapitalizacije.

Usporedba investicijskih računa Ime dobavljača Opis Otkrivanje oglašavača × Ponude koje se pojavljuju u ovoj tablici potječu od partnerstava od kojih Investopedia prima naknadu.

Povezani uvjeti

Definicija SEC-a Obrazac N-14, Obrazac SEC-a N-14, je prijava s SEC-om koju mogu koristiti sva investicijska društva za upravljanje i tvrtke za razvoj poslovanja za registraciju određenih transakcija. više Obrazac SEC 424B4 Obrazac SEC 424B4 je obrazac za prospekt koji tvrtka mora podnijeti kako bi otkrila podatke na koje se pozivaju u obrascima SEC 424B1 i 424B3. više Kako prospekt može pomoći investitorima Prospekt je dokument koji je potreban i koji se dostavlja u DIP-u, a koji pruža detalje o ponudi ulaganja u prodaju javnosti. više SEC obrazac N-1A SEC obrazac N-1A je obrazac za registraciju otvorenih društava za upravljanje. više SEC obrazac N-2 Zatvorene tvrtke za upravljanje investicijama koriste obrazac SEC-a N-2 za registraciju investicijskih vozila pri Komisiji za razmjenu vrijednosnih papira. više Style Style odnosi se na investicijski pristup ili cilj koji koristi upravitelj fonda. više partnerskih veza