SEC obrazac 19b-4
Obrazac SEC 19b-4 obrazac se koristi za obavještavanje Komisije za vrijednosne papire (SEC) o predloženoj izmjeni pravila od strane samoregulirajuće organizacije (SRO) u skladu s pravilom 19b-4 prema Zakonu o razmjeni vrijednosnih papira iz 1934. godine.
Samoregulatorna organizacija je nevladino tijelo koje vrši određeni stupanj regulatornih ovlasti nad industrijom ili profesijom. Primjeri SRO-ova u financijskoj industriji uključuju burze poput New York Stock Exchange ili NASDAQ, registrirane klirinške agencije kao što su Depozitarno povjerenje i klirinška korporacija te općinski odbor za upravljanje vrijednosnim papirima.
Razumijevanje obrasca SEC 19b-4
Samoregulatorne organizacije dužne su predati DIP obrazac 19b-4 DIP-u prije nego što unese bilo kakve izmjene njegovih pravila, posebno u pogledu pravila trgovanja. U prijavi, SRO mora opravdati nova pravila za osoblje DIP-a, pojašnjavajući da promjena pravila podupire fer tržišta trgovanja i pruža zaštitu ulagača i potrebne postupke nadzora. Razdoblje javnih komentara slijedi nakon svakog podnošenja prijave 19b-4, pri čemu druge razmjene i javnost mogu izraziti potporu ili protivljenje predloženoj promjeni pravila. Sve prijave od 19b-4 dostupne su na SEC-ovom sustavu za elektronsko prikupljanje, analizu i preuzimanje (EDGAR). Nakon službenog podnošenja obrasca, preispitivanje i odobrenje ili odbijanje DIK-a može trajati od 90 do 270 dana. Osoblje SEC-a odbacit će prijave od 19b-4, ako bilo koja od potrebnih informacija bude isključena iz konačne prijave.
Usporedba investicijskih računa Ime dobavljača Opis Otkrivanje oglašavača × Ponude koje se pojavljuju u ovoj tablici potječu od partnerstava od kojih Investopedia prima naknadu.