Series 86/87 Ispiti

Što je serija 86/87?

Serija 86/87 test je poznat kao ispit kvalifikacije istraživačkog analitičara, a upravlja ga Regulatorno tijelo za financijsku industriju (FINRA). Profesionalci koji polože ispit mogu funkcionirati kao analitičari za istraživanje brokera / distributera članova FINRA. Istraživački analitičari primarno su odgovorni za proizvodnju sadržaja u izvješćima o istraživanjima, a njihova se imena pojavljuju u izvješćima.

Serija 86/87 Objasnio

Ispit Series 86/87 zapravo su dva ispita u jednom. Serija 86 (dio I) testira znanje o istraživačkoj analizi i sadrži 100 postignutih pitanja i dodatnih 10 neodgovorenih pitanja s prethodnim testovima. Odjeljak serija 87 (dio II) koji provjerava regulatornu upravu i najbolje prakse, sadrži 50 pitanja i pet dodatnih neovjerenih pitanja o prethodnim testovima. Usredotočena je na industrijska pravila. Kandidati imaju ukupno četiri i pol sata da završe seriju 86. Za prolazak je potrebno 73% ili više. Kandidati imaju jedan sat i 45 minuta da ispune Seriju 87, za što je potreban rezultat od 74%.

Pokrivene aktivnosti istraživačkog analitičara za one koji su prošli Seriju 86/87 uključuju pripremu pismenih ili elektroničkih komunikacija koje analiziraju vlasničke vrijednosne papire i / ili tvrtke i industrijske sektore.

Pregled serije 86/87

Ispit zahtijeva temeljito znanje ne samo analize poduzeća, već i analize industrije, studije menadžmenta i poznavanje širokih parametara ponude i potražnje za određenu industriju ili sektor. U ovom trenutku bi se trebali dobro razumjeti financijski podaci, kao i metode modeliranja zarade i dinamika industrije radi stvaranja korisnih i točnih financijskih izvještaja koja će se koristiti za edukaciju i pomoć prodajnom osoblju.

Serija 86 usmjerena na analizu sadrži sljedeće dijelove:

• 1. funkcija: prikupljanje podataka i podataka
• Funkcija 2: Analiza, modeliranje i vrednovanje

Serija 87 usmjerena na regulatorne postupke i najbolje prakse sadrži sljedeće dijelove:

• Funkcija 3: Priprema izvještaja o istraživanju
• Funkcija 4: širenje informacija

Serija 86/87 Izuzeci i preduvjeti

Oni koji su već položili ispit I i II nivoa ovlašćenog ispita financijskog analitičara (CFA) ili oba I i nivoa II Certifikovanog ispita tehničara ovlaštenog tržišta (CMT) mogu zatražiti izuzeće samo iz dijela 86 serije. Za kandidate bez CFA moraju prvo proći jedan od sljedećih uvjeta: Serije 7, Serija 17, Serija 37 ili Serija 38.

Serija 86/87 Ključna pitanja

1. Koje uvjete za registraciju i kvalifikaciju moraju imati nadzornici registriranih istraživačkih analitičara?

Sve registrirane FINRA-ove istraživačke analitičare mora nadgledati glavni istraživač koji će trebati, pored prolaska glavnog ravnatelja vrijednosnih papira (serija 24), proći ili dio II Uredbe o ispitivanju analitičara (serija 87) ili NYSE Ispitivanje nadzornog analitičara (Serija 16).

2. Moraju li se analitičari „prodati na strani prodaje“ registrirati kao analitičari istraživanja i proći Seriju 86/87?

Da. Zahtjevi za registraciju i kvalifikaciju u skladu s pravilom 1050 ne razlikuju analitičare „prodaj na strani“ i „kupi na strani“. Svaka osoba koja priprema pismenu ili elektroničku komunikaciju koja uključuje analizu vlasničkih vrijednosnih papira i dovoljno informacija na kojima se temelji odluka o ulaganju trebala bi se registrirati kao istraživački analitičar.

3. Primjenjuje li se NASD 1050 na sve koji rade na istraživanju udjela ili samo na one koji pišu izvješće o istraživanju koje će vidjeti javnost?

Pravilo 1050 primjenjuje se na povezane osobe koje pripremaju javno distribuirana izvješća o istraživanjima. Pridružene osobe koje pripremaju izvještaje za uporabu samo od prodajnih snaga člana, upravitelja novca ili drugih zaposlenika tvrtke, a koji nemaju razloga vjerovati da će izvješća biti javno raspodijeljena, ne bi se primjenjivalo na ovo pravilo.

4. Je li istraživački analitičar koji je zaposlen u inozemnom brokerskom / distributerskom podružnici člana FINRA-e obvezan registrirati u skladu s pravilom 1050 ako član koristi taj istraživački izvještaj ili distribuira u Sjedinjenim Državama u skladu s pravilom 15a-6 DIP-a?

"Analitičar istraživanja" zaposlen u nečlanom članu FINRA-ovog člana nije obvezan registrirati se kao istraživački analitičar u skladu s pravilom 1050, osim ako je istraživački analitičar "pridružena osoba" člana FINRA-e, budući da je taj termin definiran u Pravila FINRA.

Serija 86/87: Više informacija

Za više informacija pogledajte FINRA-jev sadržaj serije 86/87, NYSE-ovo pravilo 344 Analiza istraživanja i nadzorni analitičari i NASD Pravilo 1050 Istraživački analitičari. A za logistiku i protokole za testne dane, pogledajte FINRA-e Na dan vašeg ispita.

Usporedba investicijskih računa Ime dobavljača Opis Otkrivanje oglašavača × Ponude koje se pojavljuju u ovoj tablici potječu od partnerstava od kojih Investopedia prima naknadu.

Povezani uvjeti

Razumijevanje istraživačkih analitičara Istraživački analitičar je profesionalac koji priprema istražna izvješća o vrijednosnim papirima ili imovini za interno ili klijentsko korištenje. Ostala imena ove funkcije uključuju analitičara vrijednosnih papira, analitičara ulaganja, kapitalnog analitičara, analitičara ocjenjivanja ili jednostavno "analitičara". Više Serija 24 Serija 24 je ispit i licenca koja daje vlasniku pravo nadzirati i upravljati poslovnicama podružnice kod brokera. Što rade ovlašteni financijski analitičari Zajamčeni financijski analitičar je profesionalna oznaka koju daje Institut CFA koja mjeri kompetenciju i integritet financijskih analitičara. Još serija 26 Series 26 je ispit vrijednosnih papira i licenca koja daje vlasniku pravo nadziranja onih koji prodaju sredstva, promjenjivi anuiteti i varijabilno životno osiguranje više Što je serija 27? Serija 27 je licenca za vrijednosne papire koja daje vlasniku pravo na pripremu i vođenje knjiga i vođenje evidencije u firmi članici. više serija 79 Ispit serije 79 je ispit koji treba utvrditi je li registrirani zastupnik kvalificiran za postati investicijski bankar