Popis pragova

Što je popis praga

Popis pragova je svakodnevno javno računovodstvo kvarova u sustavu namire (ili „kvarova“) koje objavljuju burze vrijednosnih papira u skladu s propisima Komisije za vrijednosne papire (SEC). Do neuspjeha namire tržišta dolazi kada isporuka vrijednosnog papira nije izvršena unutar dodijeljenog razdoblja namire.

Naziva se i popisom sigurnosnih pragova praga SHO.

BREAKING DOWN Popis pragova

Prema SEC-u, pragovi vrijednosnih papira su dionice koje imaju ukupni položaj "ne isporučuju" za:

1) pet uzastopnih dana namire kod registrirane klirinške agencije (npr. Nacionalni klirinški vrijednosni papir);
2) ukupno 10 000 dionica ili više; i
3) jednak najmanje 0, 5% ukupnih izdanih dionica izdavatelja.

Vrijednosni papiri na popisu pragova su samo izdavatelji koji su obvezni podnijeti izvješća s SEC-om. Ako vrijednosni papiri izdavatelja nisu registrirani s SEC-om, ne bi bili na pragu popisa.

Obrazloženje popisa pragova

SEC-ova Uredba SHO uspostavlja okvir za upravljanje kratkom prodajom. U kratkoj prodaji ulagač prodaje vrijednosni papir koji nema i posuđuje vrijednosni papir od brokera-prodavača kako bi ga isporučio kupcu. Svrha Uredbe SHO je smanjiti broj neuspjeha u isporuci zahtijevajući od brokera da nađu izvor posuđenih zaliha prije nego što izvrše kratku prodaju u ime klijenta. Dizajn ovog pravila je da se minimizira ili eliminira nasilna "gola" prodaja koja bi mogla biti dio sheme za manipulaciju cijenama dionica. Imajte na umu da vrijednosne papire na popisu ne treba automatski promatrati sumnjivo, jer mogu postojati opravdani razlozi za neuspjeh u isporuci. Na primjer, administrativna pogreška mogla bi odgoditi isporuku. Popis pragova objavljuje se svakodnevno radi pružanja transparentnosti vrijednosnim papirima koji ispunjavaju gornje kriterije. Popis pragova može se vidjeti na web stranicama koje održavaju berza Nasdaq, New York Stock Exchange, Chicago Stock Exchange, BATS Exchange i FINRA.

Usporedba investicijskih računa Ime dobavljača Opis Otkrivanje oglašavača × Ponude koje se pojavljuju u ovoj tablici potječu od partnerstava od kojih Investopedia prima naknadu.

Povezani uvjeti

Neuspjeh u isporuci Neodlučivanje se odnosi na situaciju u kojoj jedna strana u transakciji ne ispunjava svoju obvezu da plati ili isporuči imovinu. više Definicija neuspjeha U uobičajenim uvjetima trgovanja dolazi do neuspjeha ako prodavač ne isporuči vrijednosne papire ili kupac ne uplati dugovana sredstva do datuma namire. opširnije Definicija golih kraćih proizvoda Naked kraft odnosi se na praksu prodaje kratkih hlača povezanih s dionicama koje investitori već nemaju. više Propis SHO Uredba SHO je SEC SEC uredba koja ažurira politike koje upravljaju postupcima kratke prodaje. više Što znači sustav kvotacije interdelera (IQS)? Sustav kotacija interdelera (IQS) sustav je za širenje cijena i drugih informacija o vrijednosnim papirima od strane brokerskih i trgovačkih društava. više Zakon o reformi dionica Penny Aktom o reformi dionica koje je bilo namijenjeno smanjenju prijevara u dionicama koje ne kotiraju na burzi čija je cijena ispod 5 dolara i koje se uglavnom trguju na vanberzanskom tržištu. više partnerskih veza