Centralni registar registra - CRD
Središnji registracijski registar (CRD) baza je podataka koju FINRA održava za sve tvrtke i pojedince koji su uključeni u američku industriju vrijednosnih papira. Koristi se za pohranu i održavanje informacija o registriranim vrijednosnim papirima i brokerskim firmama, kao i za pojedince koji izdaju ulaganja i financijske savjete. Podaci u Centralnom registru za registraciju mogu se upotrijebiti kao pozadinska provjera brokera i financijskih savjetnika, pokazujući bilo kakve žalbe protiv njih, izvršne radnje, obrazovanje, kao i licenciranje i profesionalne potvrde.
Objašnjen središnji registar registra
Podaci pronađeni u CRD-u koriste se u BrokerCheck programu Regulatorne agencije za financijsku industriju (FINRA), koji potencijalnim investitorima pruža osnovne informacije o više od 6.800 registriranih brokera i više od 660.000 aktivnih registriranih pojedinaca. Zainteresirane strane mogu pristupiti podacima CRD-a tako što će nazvati BrokerCheck besplatni telefon na broj (800) 289-9999. Investitori također mogu pronaći takve informacije putem svog državnog regulatora vrijednosnih papira ili preko Sjeverne američke asocijacije upravitelja vrijednosnih papira.
Centralni registar registra i BrokerCheck
BrokerCheck nudi sljedeće informacije o brokerskim firmama:
- Sažetak izvještaja koji pruža pregled tvrtke
- Profil vlasništva tvrtke
- Čvrsta povijest, uključujući sve spajanja, akvizicije ili promjene imena
- Opis poslovanja tvrtke, navođenje njegovih aktivnih licenci i registracija, vrste tvrtki koje vodi i druge pojedinosti
- Arbitražne odluke i bilo kakvi regulatorni ili disciplinski događaji u evidenciji tvrtke
BrokerCheck nudi sljedeće informacije o pojedinačnim brokerima:
- Sažetak izvješća koji pruža pregled brokera i njegove vjerodajnice
- Popis kvalifikacija brokera, uključujući trenutne registracije ili licence i industrijske ispite koje je posrednik položio
- Prethodni podaci o zaposlenosti u zadnjih 10 godina, unutar i izvan vrijednosnih papira, kako je izvijestio broker
- Svi sporovi s kupcima ili regulatorni i disciplinski događaji u evidenciji brokera.
Centralni registar registra na Internetu
FINRA omogućuje objavljivanje središnjeg registra registra na webu kao Web CRD. Prema FINRA-i, "sustav sadrži registracijsku evidenciju više od 3.700 registriranih brokera, te povijest kvalifikacija, zapošljavanja i objavljivanja više od 634.000 aktivnih registriranih pojedinaca."
"Web CRD također olakšava obradu i plaćanje naknada za registraciju, poput podnošenja obrazaca, podnošenja otisaka prstiju, kvalifikacijskih ispita i kontinuiranih edukacija. Web CRD je siguran sustav samo za korisnike koji imaju pravo. Tvrtke moraju dovršiti postupak prava FINRA-e naveden u nastavku kako bi zatražile pristup korištenju Web CRD-a. "
Usporedba investicijskih računa Ime dobavljača Opis Otkrivanje oglašavača × Ponude koje se pojavljuju u ovoj tablici potječu od partnerstava od kojih Investopedia prima naknadu.