Sjevernoameričko udruženje administratora vrijednosnih papira (NASAA)
Što je Sjevernoameričko udruženje administratora vrijednosnih papira (NASAA)Sjevernoameričko udruženje administratora vrijednosnih papira (NASAA) organizacija je regulatora vrijednosnih papira čiji je cilj zaštititi ulagače od prijevara. Osnovano 1919. godine u Kansasu, svoje članstvo od 67 administratora vrijednosnih papira iz cijele Sjeverne Amerike djeluje na zaštiti kupaca investicijskih savjeta ili vrijednosnih papira kao dijela komplementarnog regulatornog sustava koji djeluje na saveznoj, državnoj / provincijskoj i industrijskoj razini.
Propadanje Sjevernoameričkog udruženja administratora vrijednosnih papira (NASAA)
NASAA nastoji pomoći investitorima u prepoznavanju i izbjegavanju prijevara educirajući javnost, istražujući kršenja državnog i pokrajinskog zakona i podnošenjem izvršnih radnji. Svoje članstvo čine regulatori koji mogu biti imenovani, angažirani na pozicijama usmjerenim na karijeru ili su u nadležnosti državnih odvjetnika. Oni su "odgovorni za licenciranje tvrtki za vrijednosne papire i investicijske stručnjake, poput brokerskih dilera i investicijskih savjetnika, registriranja određenih ponuda vrijednosnih papira, pregledavanja financijskih ponuda malih tvrtki, revizije prakse prodaje podružnica i vođenja evidencije, promicanja obrazovanja investitora i što je najvažnije, provođenje zakona o državnim vrijednosnim papirima ", prema NASAA. Osim što štite investitore, neki državni regulatori mogu pomoći malim tvrtkama da prikupe novac i budu u skladu sa zakonima o vrijednosnim papirima. Neki regulatori mogu raditi u odjelu koje također uređuje osiguranje ili bankarstvo. Članstvo u NASAI čine regulatori vrijednosnih papira iz svih 50 američkih država, Distrikta Columbia, Portorika, Djevičanskih otoka SAD-a, Kanade i Meksika.
NASAA-ino web mjesto sadrži mnoštvo ulagača i profesionalnih resursa, uključujući centar za prijevare u kojem su navedene vrhunske zamke za ulagače, kviz svijesti o prijevari, crvene zastave, kako kontaktirati lokalnog regulatora vrijednosnih papira i kako istražiti brokera ili investicijskog savjetnika.
Sjevernoamerička udruga administratora vrijednosnih papira: ključne aktivnosti
Članovi NASAA-e rade u vladi kako bi zaštitili ulagače i osigurali integritet industrije vrijednosnih papira na sljedeće načine:
- Licenciranje brokerskih društava, tvrtki koje savjetuju ulaganja (one koje upravljaju imovinom manjom od 100 milijuna USD) i tvrtki za vrijednosne papire koje posluju u državi.
- Registriranje određenih vrijednosnih papira ponuđenih državnim ulagačima.
- Ispitivanje pritužbi investitora i potencijalnih slučajeva investicijskih prijevara
- Provedba zakona o državnim vrijednosnim papirima novčanom kaznom, kažnjavanjem, pružanjem restitucije ulagačima, gonjenjem kriminalaca i uvođenjem pravno obvezujućih pravnih lijekova namijenjenih ispravljanju specifičnih problema.
- Ispitivanje brokerskih i investicijskih savjetnika kako bi se osiguralo poštivanje zakona o vrijednosnim papirima i održavanje točne evidencije računa klijenata.
- Pregled određenih ponuda koje nisu izuzete od državnog prava.
- Educiranje ulagača o njihovim pravima i pružanje alata i znanja potrebnih za donošenje informiranih financijskih odluka.
- Zagovaraju donošenje snažnih, razumnih i dosljednih zakona i propisa o državnim vrijednosnim papirima.
NASAA također upravlja ispitivanjima u serijama 63, 65 i 66, što licencira profesionalce za financiranje kao agenti. U većini država serija 63 je zahtjev posrednika u vrijednosnim papirima.
Usporedba investicijskih računa Ime dobavljača Opis Otkrivanje oglašavača × Ponude koje se pojavljuju u ovoj tablici potječu od partnerstava od kojih Investopedia prima naknadu.