SEC obrazac 1-A
Obrazac SEC-a 1-A je prijava kod Komisije za vrijednosne papire (SEC) koja je potrebna za registraciju određenih vrijednosnih papira. Vrijednosni papiri izdani u skladu s odredbama Uredbe A moraju ulagačima pružiti izjavu o ponudi koja ispunjava zahtjeve obrasca 1-A.
RJEŠAVANJE DOLJE SEC Obrazac 1-A
Obrazac 1-A poznat je i pod nazivom Izjava o pružanju propisa prema Zakonu o razmjeni vrijednosnih papira iz 1933. godine.
Taj se rad često naziva zakonom "istine u vrijednosnim papirima". Zahtijeva da se ti registracioni obrasci, koji trebaju pružiti bitne činjenice, podnose kako bi se otkrili važni podaci nakon registracije vrijednosnih papira tvrtke. To pomaže DIP-u da postigne ciljeve ovog zakona zahtijevajući da ulagači dobivaju značajne informacije o ponuđenim vrijednosnim papirima i zabranjuju prijevare pri prodaji ponuđenih vrijednosnih papira.
Ograničenja i pravila za korištenje obrasca SEC 1-A
Pravila koja reguliraju obrazac 1-A revidirana su u 2015. kako bi se omogućilo korištenje izjave za ponude do 50 milijuna dolara. Izjava se može koristiti za dva segmenta ponude ograničena njihovom vrijednošću. Količina 1 ograničena je na 20 milijuna dolara za ukupnu ponudu i ukupnu prodaju vrijednosnih papira ponuđenih u razdoblju od 12 mjeseci. Nivo 2 je ograničen na 50 milijuna USD u ponudi vrijednosnih papira u razdoblju od 12 mjeseci. Ta zbirna ograničenja uključuju ograničenje da za ponude prvog reda ne mogu ponuditi više od 6 milijuna američkih dolara svi prodavatelji vlasnika vrijednosnih papira koji su podružnice izdavatelja. Ograničenje ponude Tier 2 iznosi 15 milijuna dolara za sve prodavatelje vlasništva koji su podružnice izdavatelja.
Podnošenja obrasca 1-A mogu sadržavati dodatne informacije kao dopunski dio prijave. To može uključivati izjavu o tome je li iznos naknade koji se isplaćuje osiguravajućem kreditu odobren ili ne kod Regulatornog tijela financijske industrije (FINRA). Dopunske informacije mogu također obuhvaćati izvješća koja se u ponudi nude na cirkularnu ili koje izdavatelj ili glavni osiguravatelj koristi eksterno u odnosu na ponudu.
Ako su korištena takva izvješća, mora se uključiti izjava koja definira njihovu stvarnu uporabu i način na koji su distribuirana. To mora sadržavati detalje koji identificiraju klasu pojedinaca koji su primali ili će primati izvješća. Izjava također mora sadržavati broj primjeraka distribuiranih svakom razredu. Mora postojati izjava o predloženoj uporabi izvještaja. Regulatorni organi mogu zatražiti dodatne informacije u prilog izjavama i drugim tvrdnjama predstavljenim u izjavi o ponudi.
Usporedba investicijskih računa Ime dobavljača Opis Otkrivanje oglašavača × Ponude koje se pojavljuju u ovoj tablici potječu od partnerstava od kojih Investopedia prima naknadu.