SEC obrazac 4: Izjava o promjenama u beneficiranom vlasništvu

Što je SEC obrazac 4: Izjava o promjenama u korisnom vlasništvu?

SEC obrazac 4: Izvještaj o promjenama u stvarnom vlasništvu je dokument koji se mora podnijeti Komisiji za vrijednosne papire (SEC) kad god dođe do značajne promjene u udjelima insajdera društava. Insajderi sastoje se od direktora i službenika tvrtke, kao i svih dioničara koji posjeduju 10% ili više preostalih dionica društva. Obrasci se pitaju o odnosu osobe koja izvještava prema tvrtki i o kupnji i prodaji takvih vlasničkih vrijednosnih papira.

Podnošenje Obrasca 4 odnosi se na odjeljke 16 (a) i 23 (a) Zakona o vrijednosnim papirima iz 1934., kao i na odjeljke 30 (h) i 38 Zakona o investicijskim društvima iz 1940. Objavljivanje podataka potrebnih na obrascu 4 je obvezan i postaje javni zapis nakon podnošenja.

Tko može predati DIP obrazac 4: Izjava o promjenama u korisnom vlasništvu?

Ovaj dokument na dvije stranice pokriva sve narudžbe za kupnju i prodaju na otvorenom tržištu, kao i primjenu opcija dionica. Tvrtka mora podnijeti obrazac 4 kada dođe do promjene udjela insajdera društava. Ova prijava povezana je s Obrascem 3 i Obrascem 5, koji također pokrivaju promjene u insajderskim udjelima tvrtke. DIP može koristiti informacije u preusmjeravanju slučaja drugim vladinim tijelima i samoregulacijskim organizacijama (SROs). Ako stranka ne objavi tražene podatke na Obrascu 4, mogu nastati građanske ili kaznene radnje.

DIP ima mogućnost korištenja informacija otkrivenih na Obrascu 4 u istragama ili parnicama koje uključuju savezne zakone o vrijednosnim papirima, pored ostalih civilnih, kaznenih ili regulatornih statuta ili odredbi.

Kako podnijeti obrazac SEC-a 4: Izjava o promjenama u korisnom vlasništvu

Općenito, stranka mora ispuniti obrazac 4 elektroničkim putem preko Komisijinog sustava za prikupljanje podataka i prikupljanje podataka (EDGAR). Iznimke se mogu dogoditi tijekom teškoća. Obavezna je u roku od dva radna dana počevši od kraja dana kada se dogodila značajna transakcija.

Praktični primjer obrasca SEC 4

U prosincu 2017. godine, glavni službenik za administrativno i unutarnje poslovanje javnog poduzeća TiVo (oznaka: TIVO), podnio je obrazac 4 kao fizičko lice. Obrazac je otkrio fizičku adresu TiVo-a u San Joseu, Kalifornija, datum transakcije redovnih dionica, šifru transakcije, iznos i cijenu vrijednosnih papira na koji je transakcija te iznos vrijednosnih papira u vlasništvu dionica nakon transakcije.

Obrasci koji se odnose na SEC obrazac 4

Nekoliko drugih oblika kritično je za održavanje transparentnosti i bilježenje postupaka rukovoditelja javnih poduzeća, službenika i direktora. Oni uključuju godišnje izvješće 10-K, tromjesečne obrasce 10-Q, S-1 i S-1A, koji su dostupni javnosti, 8-K za neplanirane materijalne događaje ili korporativne promjene i drugo.

Preuzmite obrazac SEC 4: Izjava o promjenama u korisnom vlasništvu

Ovdje je poveznica do preuzetog obrasca DIP-a 4: Izjava o promjenama u korisnom vlasništvu.

Ključni odvodi

• Obrazac 4 mora se podnijeti Komisiji za vrijednosne papire kad god dođe do značajne promjene u udjelima insajdera društava.
• Ako stranka ne objavi tražene podatke na Obrascu 4, mogu nastati građanske ili kaznene radnje.
• Podnosi se u roku od dva radna dana počevši od dana kada se dogodila značajna transakcija.

Usporedba investicijskih računa Ime dobavljača Opis Otkrivanje oglašavača × Ponude koje se pojavljuju u ovoj tablici potječu od partnerstava od kojih Investopedia prima naknadu.

Povezani uvjeti

Obrazac SEC-a Objašnjenje Obrazac SEC-a 3: Početna izjava o stvarnom vlasništvu vrijednosnih papira dokument je koji je insajder tvrtke ili glavni dioničar podnio Komisiji za vrijednosne papire (SEC) radi pomoći u reguliranju trgovanja insajderima. više Obrazac SEC-a 5 Pregled Obrazac SEC-a 5: Godišnje izvješće o promjenama u stvarnom vlasništvu vrijednosnih papira dokument je koji insajderi kompanija moraju podnijeti Komisiji za vrijednosne papire ako su tijekom godine obavljali transakcije za koje prethodno nisu prijavili putem obrasca 4 više razumijevanje Odjeljak 16. Odjeljak 16. odjeljak je Zakona o razmjeni vrijednosnih papira iz 1934. godine koji opisuje regulatorne odgovornosti prijava direktora, službenika i glavnih dioničara. više SEC obrazac 144: Obavijest o predloženoj prodaji vrijednosnih papira Pregled Obrazac SEC 144: Obavijest o predloženoj prodaji vrijednosnih papira podnosi se Komisiji za vrijednosne papire ili SEC kada daje nalog za prodaju dionica te tvrtke pod određenim okolnostima. više SEC obrazac 424B5 SEC obrazac 424B5 je obrazac prospekta koji tvrtke moraju dostaviti da bi otkrile informacije na koje se navode obrasci 424B2 i 424B3. više Raspored 13G Pojedinosti Značajni udjeli u poslu u odnosu na SEC Raspored 13G je SEC obrazac sličan rasporedu 13D koji se koristi za prijavljivanje vlasništva nad dionicama koji prelazi 5% ukupnih dionica tvrtke. više partnerskih veza