SEC obrazac ATS-R

DEFINICIJA SEC obrasca ATS-R

Obrazac SEC ATS-R potrebno je kvartalno ažuriranje podnijeti kod Komisije za vrijednosne papire alternativnim sustavima trgovanja. SEC obrazac ATS-R detaljno opisuje kvartalne aktivnosti alternativnog sustava trgovanja, u smislu pojedinačnog i dolarskog volumena prometa sa svim vrstama vrijednosnih papira. ATS mora ispuniti obrazac u roku od 30 dana od završetka tromjesečja kalendara.

RJEŠAVANJE DOLJE SEC Obrazac ATS-R

SEC definira alternativni trgovinski sustav kao "bilo koja organizacija, udruženje, osoba, grupa osoba ili sustav (1) koji tvori, održava ili osigurava tržište ili pogodnosti za okupljanje kupaca i prodavača vrijednosnih papira ili na drugi način obavljanje poslova s u pogledu vrijednosnih papira funkcije koje obično obavlja burza u smislu pravila 3b-16 prema Zakonu o burzi i (2) koji ne (i) ne postavlja pravila koja reguliraju ponašanje pretplatnika, osim vođenja trgovanja takvih pretplatnika na takvu organizaciju, udruživanje, osobu, grupu osoba ili sustav ili (ii) pretplatnike na disciplinu koji nisu isključeni iz trgovanja. "

Na SEC obrascu ATS-R, subjekt mora prijaviti ukupni volumen jedinice transakcije i ukupni volumen dolara u posljednjem kalendarskom tromjesečju za sljedeće vrijednosne papire:

• Vlasničke vrijednosnice koje kotiraju na burzi
• Nasdaq Nacionalne tržišne vrijednosne papire
• Nasdaq SmallCap Tržišne vrijednosnice
• Pravilo 144A Vlasničke vrijednosnice
• Penny dionice
• Ostale vlasničke vrijednosnice
• Prava i potjernice
• Navedene opcije
• Opcije koje nisu na popisu
• Državne vrijednosnice
• Gradske vrijednosnice
• Dužničke vrijednosnice poduzeća
• Hipotekarne vrijednosnice
• Ostale dužničke vrijednosne papire

ATS također mora navesti podatke o transakcijskim udjelima i količinama dolara za dioničke vrijednosnice uvrštene u vrijednosnice, Nasdaq-ove nacionalne vrijednosne papire, tržišne vrijednosne papire Nasdaq SmallCap i kotirane opcije u naknadnom trgovanju koje se odvija na ATS-u.

Usporedba investicijskih računa Ime dobavljača Opis Otkrivanje oglašavača × Ponude koje se pojavljuju u ovoj tablici potječu od partnerstava od kojih Investopedia prima naknadu.

Povezani uvjeti

SEC obrazac 13F SEC obrazac 13F je tromjesečno izvješće koje su podnijeli upravitelji institucionalnih ulaganja koje otkriva svoje vlasničke udjele u SAD-u, otkrivajući njihove najbolje dionice. više Definicija alternativnog trgovinskog sustava (ATS) Alternativni trgovinski sustav (ATS) nije onaj koji nije reguliran kao razmjena, ali je mjesto podudaranja naloga za kupovinu i prodaju svojih pretplatnika. više Obrazac SEC Obrazloženje 3 Obrazac DIP-a: Početna izjava o stvarnom vlasništvu vrijednosnih papira dokument je koji je insajder tvrtke ili glavni dioničar podnio Komisiji za vrijednosne papire (SEC) radi pomoći u reguliranju trgovanja insajderima. više SEC obrazac 144: Obavijest o predloženoj prodaji vrijednosnih papira Pregled Obrazac SEC 144: Obavijest o predloženoj prodaji vrijednosnih papira podnosi se Komisiji za vrijednosne papire ili SEC kada daje nalog za prodaju dionica te tvrtke pod određenim okolnostima. više Što znači sustav kvotacije interdelera (IQS)? Sustav kotacija interdelera (IQS) sustav je za širenje cijena i drugih informacija o vrijednosnim papirima od strane brokerskih i trgovačkih društava. više SEC obrazac 497 SEC obrazac 497 je dokument koji investicijske tvrtke moraju koristiti da bi predale svoje konačne materijale u SEC-ovom EDGAR sustavu arhiviranja. više partnerskih veza