Ovlašteni savjetnik za ulaganja (CIC)
Ovlašteni savjetnik za ulaganja je imenovanje koje dodjeljuje Udruženje investicijskih savjetnika. Ovlašteni savjetnici za ulaganja moraju raditi na prihvatljivoj poziciji za članicu Udruženja investicijskih savjetnika, pridržavati se kodeksa etičkog ponašanja i dostavljati stručne reference i reference.
Razumijevanje ovlaštenih investicijskih savjetnika (CIC)
Osnovani investicijski savjetnik, ili CIC, odnosi se na priznanje dodijeljeno pojedincima s kvalifikacijama i iskustvom u skladu s onim što je navedeno u Zakonu o investicijskim savjetnicima iz 1940. To uključuje fiducijarnu i etičku odgovornost koju savjetnik ima prema svojim klijentima, kao i njegovo iskustvo i vještine.
Udruženje investicijskih savjetnika dodjeljuje oznaku CIC osobama koje trenutno rade kao investicijski savjetnici, pokazali su investicijsko savjetovanje i napredne vještine upravljanja portfeljem, često nadgledajući velike račune i uzajamne fondove i koji su ovlašteni za imenovanje financijskog analitičara. Svrha nagrade je identificirati osobe sa značajnim iskustvom kao savjetnici za ulaganje i upravljači portfelja.
Kvalificirani za savjetnika za ulaganja u investicijama
Kao fiducijari, zajamčeni investicijski savjetnici moraju pružiti prilagođeni, nepristrani savjet koji je u najboljem interesu klijenta. Za imenovanje CIC-a također je potrebno najmanje pet godina radnog iskustva. Profesionalna zanimanja su ona u kojima je više od 50% radnog vremena posvećeno tekućem investicijskom savjetovanju i upravljanju portfeljima. Ovlašteni savjetnici za ulaganje moraju se ponovno ovjeravati godišnje.
Kao dio postupka prijave kandidati moraju utvrditi svoje odgovornosti za posao, kao što su ekonomska istraživanja i analiza vrijednosnih papira. Kandidati također moraju pružiti reference za rad i karakter i ispuniti etički upitnik. Prijave se pregledavaju dva puta svake godine, a rokovi za razmatranje su 1. travnja i 1. listopada.
Udruženje savjetnika za ulaganje
Udruženje investicijskih savjetnika je neprofitna udruga koja ekskluzivno zastupa interese federalno registriranih investicijskih savjetodavnih društava. Osnovana 1937. godine, udruga je igrala glavnu ulogu u donošenju Zakona o savjetodavcima za investicijske investicije iz 1940. Njeno članstvo sastoji se od više od 640 tvrtki koje zajedno upravljaju s više od 20 bilijuna dolara za široki raspon pojedinačnih i institucionalnih ulagača.
Navedene svrhe Udruženja savjetodavnih investitora su:
- Promicati visoke standarde integriteta, javne odgovornosti i kompetentnosti u struci savjetovanja za ulaganja.
- Osigurati učinkovitu, kvalitetnu zastupljenost struke savjetodavnih investicija na svim razinama vlasti s obzirom na razvoj, formuliranje i donošenje zakona, pravila i propisa koji se odnose na investicijske savjetnike.
- Omogućiti beneficije, usluge i proizvode koji tvrtkama članicama pomažu i dodaju vrijednost u njihovom poslovanju.