Službenik za sukladnost
Službenik za sukladnost je pojedinac koji osigurava da tvrtka poštuje svoje vanjske regulatorne i pravne zahtjeve kao i unutarnju politiku i podzakonske akte. Glavni službenik za usklađivanje obično je šef odjela za sukladnost s tvrtkom.
Službenici za sukladnost imaju svoje poslodavce da rade s upravom i osobljem na utvrđivanju i upravljanju regulatornim rizikom. Njihov je cilj osigurati da organizacija ima unutarnju kontrolu koja na odgovarajući način mjeri i upravlja s rizicima s kojima je suočena. Službenici za sukladnost pružaju internu uslugu koja učinkovito podržava poslovna područja u njihovoj dužnosti da poštuju odgovarajuće zakone i propise i interne postupke. Službenik za sukladnost obično je glavni savjetnik tvrtke, ali ne uvijek.
[Važno: Službenici za usklađivanje igraju aktivnu ulogu u upravljanju rizikom tvrtke i smanjenju financijskog kriminala.]
Kako rade službenici za usklađivanje
Službenik za sukladnost je zaposlenik tvrtke koji pomaže toj tvrtki da održi politike i postupke kako bi ostali u regulatornom okviru te industrije. Dužnosti službenika za sukladnost mogu uključivati pregled i postavljanje standarda za vanjsku komunikaciju zahtijevajući odricanja od odgovornosti u e-porukama ili pregledavajući objekte kako bi se osiguralo da su dostupni i sigurni. Službenici za sukladnost mogu također osmisliti ili ažurirati interne politike kako bi umanjili rizik kršenja zakona i propisa tvrtke i vodili unutarnju reviziju postupaka.
Službenik za sukladnost mora temeljito poznavati tvrtku i svjesnost mogućih kršenja propisa. Važno je da službenik za sukladnost učinkovito priopći ključne ključne etičke principe i propise tvrtke. Službenici za sukladnost organiziraju redovne edukacije za zaposlenike kako bi komunicirali o ključnim regulatornim promjenama i dopunama. Ovo je posebno važno u pooštrenom regulatornom okruženju u kojem su promjene stalne. Službenik za sukladnost mora raditi s poslovnim jedinicama i upravom kako bi osigurao da postoje odgovarajući planovi za izvanredne situacije koji postavljaju smjernice kako odgovoriti na moguće kršenje pravila.
U slučaju kršenja propisa, važno je da službenik za sukladnost ima odgovarajuće disciplinske mjere kako bi izbjegao budući ponavljanje. Dužnost službenika za sukladnost je da osigura kontinuirano nadgledanje i preispitivanje postupaka usklađenosti kako bi se pomoglo u identificiranju mogućih područja na kojima bi mogla doći do poboljšanja.
Očekuje se da će službenici za sukladnost pružiti objektivan pogled na politike poduzeća. Utjecaj ostalih zaposlenika, uključujući menadžment i rukovoditelje, da previde prekršaje, može rezultirati značajnim novčanim kaznama ili sankcijama koje mogu dovesti do financijskog gubitka ili čak zatvaranja poslovanja. Veće tvrtke obično imaju glavnog službenika za usklađivanje (CCO) koji usmjerava aktivnosti povezane s poštivanjem zakona.
Ključni odvodi
- Službenik za sukladnost je pojedinac koji osigurava da tvrtka poštuje svoje vanjske regulatorne i pravne zahtjeve kao i unutarnju politiku i podzakonske akte.
- Službenici za sukladnost imaju svoje poslodavce da rade s upravom i osobljem na utvrđivanju i upravljanju regulatornim rizikom.
- U slučaju kršenja propisa, važno je da službenik za sukladnost ima odgovarajuće disciplinske mjere kako bi izbjegao budući ponavljanje.
Postati službenik za sukladnost
Službenik za sukladnost zahtijeva jedinstveni skup vještina kako bi se osiguralo da tvrtke djeluju u potpunosti u skladu s propisima i postupcima. Važno je da službenik za sukladnost posjeduje visoke etičke standarde i poštenje jer je taj pojedinac odgovoran za osiguravanje pridržavanja propisanih propisa tvrtke.
Službenici za pridržavanje kontinuirano pregledavaju rad drugih, pa je vrlo važno da imaju uljuđene ljude i da rade dobro s kolegama. Službenici za usklađivanje moraju biti pouzdani, pokazuju predanost i jedinstvo u odnosu na propise i postupke tvrtke, a ključno je da to pokažu kolegama, vodeći primjerom. Službenici za sukladnost moraju također pažljivo pratiti detalje. Potrebna im je sposobnost uočavanja radnji koje mogu dovesti do odgovornosti.
Položaj službenika za usklađivanje ili menadžera za usklađivanje obično se ne smatra početnom razinom. Diplome prvostupnika u pravilu su minimalni uvjeti, a neki poslodavci mogu tražiti napredne diplome, poput pravnog ili magistarskog studija poslovne administracije (MBA), posebno da bi se kvalificirali za mjesto više razine.
Službenici za usklađenost u ostalim sektorima imaju mogućnost dovršiti certificirani stručni program o usklađenosti i etičnosti (CCEP) kroz Društvo za korporacijsku usklađenost i etiku (SCCE). CCEP zahtijeva sudjelovanje u intenzivnom preduvjetnom tečaju, uz uspješno polaganje ispita. Slični tečajevi za imenovanje i certificiranje dostupni su putem Udruženja službenika za etiku i poštivanje (ECOA).
Prema statistikama BLS-a za 2016. - najnovijim raspoloživim od ovog pisanja - godišnje plaće za profesije u skladu su sa 37.630 do 105.206, a plaće po satu od 18.09 do 50.61 USD. Zarađivač s nižim primanjima na mjestu službenika za usklađivanje vjerojatnije je da će imati minimalno radno iskustvo u prošlosti ili steći diplomu koja nije izravno vezana za industriju u kojoj radi.
Radnik s većim primanjima često ima znatno radno mjesto ili je stekao napredne diplome iz poslovanja, računovodstva, prava ili financija. Naravno, vjerojatnije je da će oni koji rade u velikoj ustanovi imati pristup dodatnim naknadama koje povećavaju ukupni odštetni paket, a glavni službenici za sukladnost ih imaju u usporedbi s ostalim direktorima C-Suite-a.
Usporedba investicijskih računa Ime dobavljača Opis Otkrivanje oglašavača × Ponude koje se pojavljuju u ovoj tablici potječu od partnerstava od kojih Investopedia prima naknadu.