Regulatorna organizacija investicione industrije Kanade (IIROC)
Kanadska regulatorna organizacija za investicijsku industriju (IIROC) je organizacija koja nadgleda investicijske dilere, posrednike i trgovačke aktivnosti na tržištima duga i kapitala u Kanadi - i štiti ulagače.
Razumijevanje Kanadske regulatorne organizacije za investicijsku industriju (IIROC)
Kanadska regulatorna organizacija za investicijsku industriju (IIROC) je samoregulirajuća organizacija, te je ekvivalent Regulatornoj upravi financijske industrije (FINRA) u SAD-u osnovanoj 2008. godine. Cilj joj je održavati poštena i uredna tržišta i regulirati sve vrijednosne papire. - povezana trgovina u zemlji - uključujući prodajne aktivnosti posrednika, agenata i financijskih savjetnika vezanih uz ulaganja.
IIROC djeluje na temelju naloga za priznavanje pokrajinskih i teritorijalnih komisija za vrijednosne papire koje čine kanadski administratori za vrijednosne papire (CSA). Ima kvazipravne ovlasti postavljanja i provođenja zakona na kanadskim tržištima vrijednosnih papira i trgovanja - a može nametnuti novčane kazne, suspenzije i druge disciplinske mjere protiv delinkventnih tvrtki, posrednika i savjetnika.
IIROC regulirane tvrtke također sudjeluju u kanadskom Fondu za zaštitu investitora (CIPF) koji štiti pojedine investitore u slučaju da investicijska tvrtka ode u bankrot. Kao što je predviđeno industrijskim sporazumom između CIPF-a i IIROC-a, IIROC preporučuje direktora industrije za imenovanje u Odbor CIPF-a.
Što Kanadska regulatorna organizacija za investicijsku industriju čini
- Piše pravila koja postavljaju visoke regulatorne i investicijske standarde i primjenjuje ih.
- Prikazuje sve savjetnike za investicije zaposlene u tvrtkama koje reguliraju IIROC kako bi se uvjerili da su dobrog karaktera, da su pravilno osposobljeni i da su uspješno završili sve potrebne obrazovne tečajeve, pozadinske provjere i programe.
- Provodi preglede financijske usklađenosti i postavlja minimalne kapitalne zahtjeve kako bi osigurao da tvrtke imaju dovoljan kapital.
- Obavlja preglede sukladnosti ponašanja radi provjere postupaka trgovačkih ureda. U pregledu se ocjenjuje jesu li postupci trgovačkih ureda u skladu s Univerzalnim pravilima integriteta tržišta (UMIR) i primjenjivim pokrajinskim zakonima o vrijednosnim papirima.
- Provodi analizu tržišta i pregled trgovanja kako bi se osiguralo da se trgovanje provodi u skladu s UMIR-om i primjenjivim pokrajinskim zakonom o vrijednosnim papirima.
- Istražuje moguće prekršaje trgovaca ili trgovačkih društava od strane njegovih trgovačkih firmi, odobrenih osoba i drugih sudionika na tržištu i može pokrenuti disciplinski postupak koji može rezultirati kaznama uključujući novčane kazne, suspenzije i trajne zabrane ili ukidanja pojedinaca i tvrtki.