SEC obrazac 144: Obavijest o predloženoj prodaji vrijednosnih papira
Izvršni direktor, direktor ili povezano društvo mora dostaviti obrazac 144 DIP-a: Obavijest o predloženoj prodaji vrijednosnih papira kod Komisije za vrijednosne papire ili SEC kada daje nalog za prodaju dionica te tvrtke tijekom bilo tromjesečnog razdoblja u kojem je prodaja prelazi 5.000 dionica ili jedinica ili ima ukupnu prodajnu cijenu veću od 50.000 USD. To je također poznato kao pravilo 144.
Tko može predati obrazac SEC 144: Obavijest o predloženoj prodaji vrijednosnih papira?
Prema web stranici SEC-a, stranka koja predaje Obrazac 144 mora imati dobronamjernu namjeru prodati vrijednosne papire navedene u obrascu 144 u razumnom roku nakon popunjavanja.
Budući da je prodaja obuhvaćena obrascem 144 često vrlo bliska interesima tvrtke izdavatelja, ponekad podnositelji zahtjeva moraju registrirati vrijednosne papire u skladu s odjeljkom 5. Zakona o vrijednosnim papirima iz 1933. Ako su ispunjeni ispravni uvjeti, pravilo 144 može pružiti izuzeće i dozvolu javna preprodaja vrijednosnih papira s ograničenom ili kontrolom. Ipak, sve stranke moraju dobiti agent za prijenos kako bi uklonile legendu vrijednosnih papira prije prodaje.
Obrazac 144 DIP može se podnijeti u tisku ili elektroničkim putem.
Kako podnijeti obrazac DIP-a 144: Obavijest o predloženoj prodaji vrijednosnih papira
Obrazac 144 podružnica izdavatelja mora podnijeti SEC-u kao obavijest o predloženoj prodaji vrijednosnih papira u skladu s pravilom 144, kada iznos koji će podružnica prodati u skladu s pravilom 144 tijekom bilo tromjesečnog razdoblja prelazi 5.000 dionica ili jedinica ili ima ukupnu prodajnu cijenu veću od 50.000 USD. Osoba koja ispunjava obrazac 144 mora imati dobronamjernu namjeru prodati vrijednosne papire navedene u obrascu u razumnom roku nakon podnošenja obrasca. Iako SEC ne zahtijeva da se obrazac elektronički pošalje u bazu podataka EDGAR SEC-a, neki fileri odlučuju to učiniti.
Ostali relevantni oblici
Pored 144, kritični obrasci za prijavu SEC uključuju S-1 i S-1 / A (registracije izvješća), 10-K i 10-Q (godišnja i tromjesečna izvješća, respektivno), SEC obrazac 4 (izjava o promjenama u stvarno vlasništvo nad vrijednosnim papirima), 12b-25 (obavijest o kasnom podnošenju prijave), 15 (ovjeravanje i obavijest o prekidu registracije u skladu s odjeljkom 12 (g) ili obustava dužnosti za podnošenje izvještaja u skladu s odjeljcima 13 i 15 (d)), ABS 150G (Izvještaj o sekuritizaciji na bazi imovine) i još nekoliko njih. Potpuni popis, zajedno s opisima i obrascima za preuzimanje, može se naći na SEC-ovoj web stranici.
Obrazac 144 i Sporazum o zaključavanju
Ugovor o zaključivanju ugovora je pravno obvezujući ugovor između osiguravatelja i insajdera kompanije, koji pojedincima zabranjuje prodaju bilo koje dionice dionica u određenom vremenskom razdoblju. Period zaključavanja obično traje 180 dana (šest mjeseci), ali ponekad može trajati samo 120 dana ili čak 365 dana (godinu dana). Underwriteri će od rukovoditelja, menadžera, zaposlenika i rizičnih kapitalista potpisati sporazume o zaključavanju koji se odnose na početnu javnu ponudu tvrtke (IPO) kako bi se potaknuo element stabilnosti cijene dionica u prvih nekoliko mjeseci trgovanja.
Primjer stvarnog svijeta
26. travnja 2018. Lee Kirk, direktor Guaranty Bancshares, Inc., podnio je zahtjev za prodaju 20.891 dionica dionica društva u ukupnoj tržišnoj vrijednosti od 686, 896, 08 USD na burzi NASDAQ. Približni datum prodaje određen je za vremensko razdoblje 4/27/18 do 6/12/18. Dodatne informacije na Obrascu 144 za fizičke osobe mogu uključivati fizičku adresu, IRS broj, vrstu plaćanja i dodatnu sličnu prodaju u posljednjih nekoliko mjeseci.
Preuzmite SEC obrazac 144: Obavijest o predloženoj prodaji vrijednosnih papira
Ovdje je poveznica do web-obrasca SEC 144 koji se može preuzeti: Obavijest o predloženoj prodaji vrijednosnih papira.
Ključni odvodi
- Pravilo 144 kaže da obrazac 144 mora biti dostavljen DIK-u prilikom davanja naloga za prodaju dionica te tvrtke tijekom bilo tromjesečnog razdoblja u kojem prodaja premašuje 5.000 dionica ili jedinica ili ima ukupnu prodajnu cijenu veću od 50.000 USD.
- Stranka koja predaje Obrazac 144 mora imati vjernu namjeru prodati vrijednosne papire navedene u Obrascu u razumnom roku nakon popunjavanja.
- Budući da je prodaja obuhvaćena obrascem 144 često vrlo bliska interesima tvrtke koja je izdala, podnositelji zahtjeva moraju registrirati vrijednosne papire u skladu s odjeljkom 5 Zakona o vrijednosnim papirima iz 1933. godine.