Sve o ispitu o investicijskom bankarstvu serije 79

Ispit Series 79 je lakša verzija ispita 7, ali nemojte se zavaravati: Ispit je varljivo težak. Od 1. listopada 2018. ispit je restrukturiran te je sada preduvjet zajedno s ispitom za vrijednosne papire (SIE).

Idealni kandidat

Ispit Series 79 namijenjen je onima koji žele raditi na području investicijskog bankarstva. Prije 2009. godine, sve popularniji ispit, Serija 7, morao je biti generalni posrednik, no neki su predstavnici utvrdili da obavljaju samo aktivnosti investicijskog bankarstva, iako je investicijsko bankarstvo samo mali dio ispita 7.

Većina tvrtki za vrijednosne papire na malo pruža različite funkcije i usluge od investicijskih bankara, tako da je ispitni materijal serije 7 obrađivao teme izvan dužnosti većine investicijskih bankara. Zbog tih zabrinutosti provedena je analiza posla i odbor investicijskih bankara dogovorio je glavne dužnosti, radne funkcije i zadatke povezane s onima koji posebno rade u investicijskom bankarstvu.

Osim što nam poslodavac kaže, postoje i određena područja financiranja za koja će vjerojatno trebati licenca. FINRA Pravilo 1220 (b) (5) definira različite vrste reprezentativnih kategorija, a odjeljak (i) Ograničeno zastupničko-investicijsko bankarstvo daje više nego temeljito objašnjenje područja.

U 2009. godini Komisija za vrijednosne papire (SEC) odobrila je usredotočeniji ispit serije 79, također poznat kao ispit kvalifikacije predstavnika investicijskog bankarstva. Ovaj se ispit naziva i ispitom "Ograničeni zastupnik" Investicijski bankari jer je bio dizajniran za investicijske bankari početne razine.

Osnove ispita 79

Series 79 Preduvjeti za ispit

Ispit Series 79 zadovoljava preduvjet Serije 24 kao reprezentativni ispit. Međutim, budući da se serija 79 usredotočuje na investicijsko bankarstvo, glavnica glavnice vrijednosnih papira serije 24 bit će ograničena na odgovornosti nadzora investicijskog bankarstva ako jedna ima samo Series 79.

Općenito, testeri će trebati svoju Seriju 79, čak i ako već imaju Seriju 7. Ovo je jedan od jedinih slučajeva gdje se Serija 79 može koristiti kao preduvjet umjesto Serije 7.

Općenito, ako neko radi ili u dugu ili kapitalu ili spajanju i akvizicijama - bilo kao radnik ili supervizor - možda će im trebati serija 79.

Ponude za dug ili kapital

Aktivnosti u vezi s dugom ili kapitalom koje mogu zahtijevati seriju 79 uključuju:

• Određivanje cijena vrijednosnih papira u okviru duga i udjela u kapitalu
• Origination, koji se bavi tržištima vlasničkog kapitala i tržištima dužničkog kapitala
• osigurateljni
• Marketing
• struktuiranje
• spajanje u sindikat
• Upravljanje aktivnostima dodjele i stabilizacije ponude

Spajanja i akvizicije i restrukturiranje

Neke odgovornosti za koje se u ovoj kategoriji može zahtijevati serija 79 mogu obuhvaćati:

• Ponude za nadmetanje
• Prodajna imovina
• Korporativna reorganizacija ili isplate
• Transakcije koje uključuju poslovne kombinacije, a koje mogu uključivati ​​donošenje mišljenja o solventnosti i pravičnosti

Serija 79 Izuzeci

Čak i ako zaposlenik sudjeluje u ovim aktivnostima investicijskog bankarstva, možda im neće trebati serija 79 ako je izloženost vrlo ograničena. Također, u nekim poslovima gdje se novi pridruženi zaposlenici rotiraju između različitih poslovnih područja i odjela radi obuke, postoji malo slobodnog prostora. Tim će radnicima biti dodijeljen šestomjesečni poček od trenutka kada započnu raditi u aktivnostima investicijskog bankarstva. Obično bi rad na tim područjima pokrenuo potrebu registracije kao predstavnika investicijskog bankarstva, ali ova iznimka omogućava firmama osposobljavanje zaposlenika. Kompletni vodič za izuzeća potražite u NASD-ovom pravilu 1032 (i).

Stvarni ispit

Ispit se sastoji od 75 pitanja s višestrukim izborom i ispunjava se na računalu. Kandidati imaju 150 minuta za polaganje ispita. Ispit se obavlja na računalu, pa se rezultati daju odmah nakon ispita kao prolaz ili neuspjeh, kao i zlom rezultata u svakom odjeljku.

Ispit se provodi putem računala. Prije polaganja ispita dostupan je tutorial o polaganju ispita. Svaki ispit kandidata uključuje 10 dodatnih, neidentificiranih predmeta s prethodnim testiranjem koji ne doprinose kandidatovoj ocjeni.

Kandidate mora sponzorirati član FINRA-e prije polaganja ispita. Uvjeti za podobnost uključuju polaganje odgovarajućeg kvalifikacijskog ispita. Kandidati trebaju pravilno odgovoriti na 73% pitanja, ne uključujući 10 dodatnih pitanja. Također, ispit za SIE neophodan je za restrukturirani ispit serije 79. Oba ispita 79 i SIE moraju položiti, iako ne istovremeno.

Odjeljci za ispitivanja

Tri su odjeljka za test. 10 dodatnih pitanja nasumično su raštrkane.

Prikupljanje, analiza i evaluacija podataka (49%): Ovaj je odjeljak najveći sa 37 pitanja, a uključuje pronalaženje relevantnih podataka i razumijevanje mjesta gdje ćete ih morati potražiti. Primjerice, znati što će biti u proxy izjavama Obrazac 14A ili Obrazac 4 za korisničko vlasništvo direktora. Ovaj se odjeljak također bavi komunikacijom s različitim odjelima i klijentima, koristeći metrike i omjere, te analizira trendove za procjenu onoga što ste pronašli u podacima tvrtke i sektora. Konačno, ovaj se odjeljak obrađuje razumijevanjem aktivnosti due diligencea, poput poznavanja kupovne i prodajne popratne provjere i regulatornih zahtjeva.

Transakcije / nove financijske transakcije, vrste davanja i registracije vrijednosnih papira (27%): Ovaj odjeljak sadrži 20 pitanja i bavi se propisima o upisu i registraciji vrijednosnih papira. To uključuje obrasce (poput prospekta), pravila i tražene financijske izvještaje. Ovaj dio također pokriva distribuciju marketinških materijala i mnoga povezana pravila.

Spajanja i akvizicije, ponude za nadmetanje i transakcije financijskog restrukturiranja (24%): Ovaj odjeljak sadrži 18 pitanja i bavi se kupovinom i prodajom sporednih transakcija, stanjem o poštenju i, naravno, pravilima i propisima DIP-a. Ovaj se dio također bavi propisima o nadmetanju i financijskim restrukturiranjem.