Kanadski institut za vrijednosne papire (CSI)
Kanadski institut za vrijednosne papire vodeći je kanadski pružatelj profesionalnih vjerodajnica i programa usklađenosti za industriju financijskih usluga. Njegove oznake priznate su od Kanadske regulatorne organizacije za investicijsku industriju (IIROC) i kanadskih administratora vrijednosnih papira (CSA) s mnogim oznakama potrebnim za aktivnosti industrije vrijednosnih papira u provincijama i teritorijama Kanade.
BREAKING DOWN Kanadski institut za vrijednosne papire (CSI)
Kanadski institut za vrijednosne papire dio je kanadske industrije vrijednosnih papira od 1970. Pokrenuo je kao neprofitna organizacija, a postao je neprofitna organizacija 2002. Godine 2010. kupila ga je Moody's Corporation. Pod Moody's Corporation CSI djeluje kao vlastita zasebna tvrtka.
Kanadski institut za vrijednosne papire pruža dozvolu za licenciranje Regulatorne organizacije za investicijsku industriju Kanade, kanadski ekvivalent Regulatornoj upravi financijske industrije (FINRA) u američkom CSI-u nudi Kanadski tečaj za vrijednosne papire (CSC) koji je potreban za pojedince koji rade kao registrirani predstavnik u kanadskoj industriji vrijednosnih papira. Svaka kanadska pokrajina ima vlastitu upravnu komisiju za vrijednosne papire što dovodi do različitih zahtjeva za stručnjake za vrijednosne papire prema nadležnosti.
CSI Licenciranje, vjerodajnice i obrazovanje
Licence, vjerodajnice i obrazovni materijali za CSI prvenstveno su usmjereni na Kanađane, ali također je partner i s drugim regijama. Ima obrazovna partnerstva s Kinom, Europom, Bliskim Istokom, Karibima i Srednjom Amerikom. Neka su njegova imenovanja također međunarodno priznata, što omogućuje zamjene na regulatornim ispitima.
CSI je ključni operator licenciranja, obuke i obrazovnih resursa za kanadsku industriju vrijednosnih papira. CSI nudi preko 170 tečajeva iz područja bankarstva s građanstvom, financijskog planiranja i osiguranja, upravljanja investicijama i trgovanja, upravljanja bogatstvom i privatnog bankarstva, poslovnog bankarstva te upravljanja, nadzora i usklađenosti. Njezin je tečaj i testiranje lako dostupno putem Interneta i kroz različite centre za testiranje.
Najpopularnija oznaka CSI-ja je njegov kanadski tečaj za vrijednosne papire. CSC je prva oznaka ponuđena u Kanadi, a njegova dostupnost počela je 1964. godine. CSC je glavni zahtjev za rad u mnogim područjima financijskih usluga u Kanadi. Za rad u sektoru vrijednosnih papira općenito se zahtijeva kroz provincije i područja. CSC je također jedna od nekoliko odredbi koja može omogućiti kanadskoj financijskoj struci izuzeće od ispita za američku industriju vrijednosnih papira (SIE).
Investicijski fondovi u Kanadi (IFC) još je jedna popularna oznaka CSI među financijskim profesionalcima. Ona služi kao licenca za trgovce uzajamnim fondovima.
Ostali tečajevi koje nudi CSI uključuju sljedeće:
- Priručnik za tečajeve ponašanja i prakse (CPH)
- Osnove upravljanja bogatstvom (WME)
- Tehnike upravljanja ulaganjima (IMT)
- Tehnike upravljanja portfeljem (PMT)
- Tečaj Osnove derivata (DFC)
- Mogućnost licenciranja tečaj (OLC)
- Futures Licence tečaj (FLC)
- Tečaj za partnere, direktore i starije službenike (PDO)
- Tečaj menadžera podružnica (BMC)
- Ispitni tečaj kanadskih robnih supervizora (CCSE)
- Kvalifikacijski ispit glavnih službenika za sukladnost (CCO)
- Kvalificirani ispit za financijske službenike (CFO)
- Mogućnost tečaja supervizora (OPSC)
- Tečaj službenika za poštivanje propisa (BCO)
- Kanadski tečaj osiguranja (CIC)
- Tečaj za obuku trgovaca (TTC)
CSI također nudi sljedeće programe certifikata:
- Certifikat u komercijalnom kreditu
- Potvrda o bankama s malim poduzećima
- Oznaka osobnog financijskog planiranja (PFP)
- Certifikat za napredne investicijske savjete
- Potvrda u savjetima za napredne uzajamne fondove
- Certifikat u strategiji tržišta derivata
- Certifikat za trgovanje dionicama i prodaja
- Potvrda u trgovini i prodaji s fiksnim dohotkom
- Certifikat o usklađenosti investicijskog dilera
- Certifikat iz tehničke analize
- Oznaka ovlaštenog menadžera za investicije (CIM)
- Član CSI-a (FCSI)
- Certifikat u upravljanju bankama
- Certifikat o usklađenosti investicijskog dilera
- Ovjerena međunarodna menadžerica bogatstva (CIWM)
- MTI - posjed i povjerenje profesionalaca