SEC obrazac TA-1

ŠTO JE SEC obrazac TA-1

Obrazac SEC TA-1 obrazac se koristi za podnošenje zahtjeva za izmjenu ili izmjenu registracije kao transfer agenta.

RJEŠAVANJE DOLJE SEC obrazac TA-1

SEC obrazac TA-1 koristi se za podnošenje zahtjeva za registraciju kao transfer agent. Ovisno o vrsti organizacije koja se prijavljuje, obrazac SEC-TA TA-1 dostavlja se jednoj od četiri regulatorne agencije. Te agencije uključuju Nadzornika valute, Upravni odbor Federalnog sustava rezervi, Federalnu korporaciju za osiguranje depozita (FDIC) ili Komisiju za vrijednosne papire (SEC).

Uloga posrednika za prijenos je da prati ljude i organizacije koji posjeduju dionice i obveznice. Agenti za transfer najčešće su banke ili trustovi, ali ponekad tvrtke mogu poslužiti kao njihovi agenti. Odredbe koje reguliraju agente za prijenos obuhvaćene su člankom 17A Zakona o razmjeni vrijednosnih papira iz 1934. godine.

Dužnosti posrednika za prijenos uključuju evidentiranje transakcija, otkazivanje i izdavanje certifikata i obradu investitorskih poruka te rješavanje drugih problema s investitorima, poput izgubljenih ili ukradenih certifikata. Agent za prijenos usko surađuje s matičarem kako bi osigurao da ulagači primaju kamate i dividende kada dospijevaju, te da mjesečnim dioničarima međusobnih fondova šalju mjesečne izvještaje o ulaganjima.

Pravila i propisi o agentima za transfer

Budući da agenti za prijenos posluju i izdavateljima i vlasnicima vrijednosnih papira, učinkovite operacije posrednika prijenosa ključne su za uspješan završetak sekundarnog trgovanja. Odjeljak 17A (c) Zakona o razmjeni vrijednosnih papira iz 1934. zahtijeva da agenti za prijenos budu registrirani kod SEC-a ili ako je agent za prijenos banka s regulatornom agencijom banke.

Nijedna samoregulatorna organizacija (SRO) ne nadgleda agente za prijenos, stoga SEC ima pravila i propise za sve registrirane agente za prijenos. Postoje propisi SEC-a kako bi se omogućilo precizno odobrenje i podmirenje transakcija s vrijednosnim papirima i osiguralo osiguranje vrijednosnih papira i fondova. Propisi SEC-a u vezi s agentima za prijenos uključuju minimalne standarde učinkovitosti u vezi s izdavanjem novih potvrda i odnosnim pravilima evidentiranja i izvještavanja te brzo i detaljno stvaranje evidencija o vlasnicima osiguranja. DIP također obavlja redovne inspekcije prijenosnih agenata.

Zabranjeno je da agent za prijenos obavlja bilo koju funkciju agenta za prijenos bez da je registriran. Prijenosni agent mora podnijeti zahtjev za registraciju na obrascu SEC-a TA-1 kod svog odgovarajućeg regulatornog tijela (ARA), a registracija tada mora postati aktivna prije obavljanja bilo kojeg posla s vrijednosnim papirima. Registracija prijenosnog agenta stupa na snagu 30 dana nakon što ARA zaprimi zahtjev za registraciju.

Usporedba investicijskih računa Ime dobavljača Opis Otkrivanje oglašavača × Ponude koje se pojavljuju u ovoj tablici potječu od partnerstava od kojih Investopedia prima naknadu.

Povezani uvjeti

Što je transfer agent? Transfer agent vodi evidenciju o tome tko je vlasnik dionica, obveznica i drugih vrijednosnih papira koje se trguju na javnom tržištu. više Komisija za vrijednosne papire i vrijednosne papire (SEC) Komisija za vrijednosne papire (SEC) je američka vladina agencija stvorena od Kongresa radi reguliranja tržišta vrijednosnih papira i zaštite ulagača. više SEC obrazac BD SEC obrazac BD mora se dostaviti američkoj Komisiji za vrijednosne papire (SEC) prilikom registracije kao brokerski zastupnik u Sjedinjenim Državama. više SEC obrazac NQ SEC obrazac NQ dokument je koji otkriva cjelokupno vlasništvo portfelja registriranih investicijskih društava za upravljanje na dvije godine. više Umirovljene vrijednosne papire Umirovljene vrijednosne papire izdavač je otkupio iz zadržane dobiti i otkazao. više Registracija Registracija je postupak kojim tvrtka podnosi potrebne dokumente s DIP-om za javnu ponudu i / ili postupak kojim posrednici i trgovci vrijednosnim papirima imaju zakonsko pravo prodaje vrijednosnih papira. više partnerskih veza