Zapisnik o zalihama

Evidencija dionica detaljan je popis vrijednosnih papira koje brokerska kuća drži u ime kupaca. Evidencija dionica prikazuje imena stvarnih i korisnih vlasnika, iznose i lokacije svih vrijednosnih papira koje posjeduje tvrtka. Zapis se mora ažurirati svaki put kad se trgovina izvrši. Budući da današnje brokerske tvrtke imaju udjele u uličnom nazivu za ulagače, pažljivo knjigovodstvo je potrebno za praćenje stvarnih vlasnika vrijednosnih papira.

Razbijanje evidencije zaliha

Prije napretka u računalnoj tehnologiji na Wall Streetu, zalihe su izdavane kao fizički certifikati. Evidencija dionica za držanje vrijednosnih papira u naziv ulice eliminirala je potrebu brokerske tvrtke da papirne vrijednosnice prenese kupcu. Ovaj je sustav pojednostavio transakcije i značajno smanjio vrijeme potrebno za podmirivanje posla. Trenutno, Pravilnik 17a-3 i Pravilo 17a-4, DIK-a ocrtavaju minimalne zahtjeve vođenja evidencije u smislu postupka stvaranja, prakse održavanja i dužine vremena u kojem se evidencije moraju čuvati. Ova su pravila instalirana radi zaštite kupaca i omogućavaju revizije SEC-a za usklađenost.

Odjel za evidenciju dionica

Odjel za evidenciju zaliha zadužen je za održavanje točnih evidencija. Za svaku sigurnosnu poziciju, odjel za evidenciju zaliha mora identificirati vlasnika, količinu zaliha i mjesto gdje se hartija posjeduje ili polaže. Ako se zalihe drže na depozitu kod Depozitarne organizacije (DTC), odjel mora u svoje knjige upisati odgovarajuće podatke. Odjel svakodnevno, tjedno ili po potrebi rješava usklađivanje za razlike. "Prelomi" ili "iznimke", u kojima su trgovačke transakcije pogrešno obrađene, također rješava odjel.

Usporedba investicijskih računa Ime dobavljača Opis Otkrivanje oglašavača × Ponude koje se pojavljuju u ovoj tablici potječu od partnerstava od kojih Investopedia prima naknadu.

Povezani uvjeti

Nositelj definicije Nositelj evidencije ime je osobe koja je registrirani vlasnik vrijednosnog papira i koja ima prava, prednosti i odgovornosti vlasništva. više Definicija blotera Ploča je evidencija obrta i detalji obrta sklopljeni u određenom vremenskom razdoblju (obično jedan trgovački dan). više Što je razdoblje nagodbe o trgovini? U industriji vrijednosnih papira razdoblje namire je vrijeme između datuma trgovanja - kada se izvršava nalog za vrijednosni papir i datuma namire - kad je trgovina konačna. više Postupci prijenosa Postupci prijenosa sredstva su na koja vlasništvo nad dionicama prelazi s jedne na drugu stranu. Transfer agent slijedi detaljan, dokumentiran niz koraka kojima upravlja SEC da osigura da je transakcija završena. više Potvrda o čuvanju Sigurnosno čuvanje je dokument koji predstavlja vlasništvo vrijednosnog papira. više Kavez Kavez je odjel brokerske tvrtke koja prima i distribuira fizičke vrijednosne papire. više partnerskih veza