SEC obrazac ADV

Što je obrazac SEC ADV

SEC obrazac ADV investicijski savjetnici koriste za registraciju kod Komisije za vrijednosne papire (SEC) i državnih tijela za vrijednosne papire. U njemu su detaljno opisane sve disciplinske mjere poduzete protiv savjetnika, te su prikazane njihove usluge, naknade, profesionalna iskustva i poslovne prakse.

RJEŠAVANJE DOLJE SEC obrazac ADV

SEC obrazac ADV sastoji se od dva dijela. Prvi dio zahtijeva informacije o poslovanju, vlasništvu investitora, klijentima, zaposlenicima, poslovnoj praksi, povezanosti i svim disciplinskim događajima savjetnika ili njegovih zaposlenika. Drugi dio zahtijeva investicijske savjetnike da pripreme narativne brošure napisane na običnom engleskom jeziku koje sadrže informacije poput vrsta ponuđenih savjetodavnih usluga, raspored naknada savjetnika, disciplinske informacije, sukob interesa i obrazovnu i poslovnu pozadinu menadžmenta i ključnog savjetničkog osoblja savjetnik.

Ova brošura je primarni dokument o otkrivanju koji investicijski savjetnici pružaju svojim klijentima. Prije nego što nekoga angažira kao savjetnika za ulaganje, ulagači trebaju zatražiti oba dijela Obrasca za savjetnik i pažljivo ih pročitati. Obrazac ADV dostupan je javnosti na SEC-ovoj web stranici za savjetodavce za javno savjetovanje o investicijskim savjetnicima (IAPD) na www.adviserinfo.sec.gov.

Savjetnici za ulaganje moraju informirati klijente o svim bitnim promjenama brošure i pružiti im ažuriranu brošuru. Oni također moraju klijentima pružiti dodatak brošuri koji pruža informacije o konkretnim zaposlenicima, djelujući u ime savjetnika za ulaganja, koji klijentu zapravo pružaju investicijske savjete. Ovaj dodatak mora biti dostavljen klijentu prije nego što zaposlenik započne davati investicijske savjete klijentu ili kada je novo otkrivanje disciplinskog događaja ili materijalna promjena disciplinskih podataka koji su već objavljeni.

Usporedba investicijskih računa Ime dobavljača Opis Otkrivanje oglašavača × Ponude koje se pojavljuju u ovoj tablici potječu od partnerstava od kojih Investopedia prima naknadu.

Povezani uvjeti

SEC obrazac ADV-E SEC obrazac ADV-E certifikacija je klijentove imovine, gotovine i vrijednosnih papira, koju posjeduje registrirani savjetnik za ulaganja, a koju često koriste računovođe. više Pregled obrasca SEC ADV Obrazac ADV je potrebno predati Komisiji za vrijednosne papire (SEC) od strane profesionalnog investicijskog savjetnika, koji određuje stil ulaganja, imovinu pod upravom (AUM) i ključne službenike savjetodavne tvrtke. više SEC obrazac N-SAR SEC obrazac N-SAR je prijava za vrijednosne papire u SAD-u (SEC) koja je specifična za registrirane tvrtke za upravljanje investicijama. više Registrirani investicijski savjetnik (RIA) Definicija Registrirani investicijski savjetnik upravlja visoko vrijednim investicijskim portfeljima i savjetuje o investicijskim strategijama i transakcijama za njih. više Pravilo brošure Pravilo brošure je zahtjev prema Zakonu o investicijskim savjetnicima iz 1940. koji zahtijeva investicijske savjetnike da svojim klijentima dostave pisanu izjavu o otkrivanju. više Obrazac SEC Obrazloženje 3 Obrazac DIP-a: Početna izjava o stvarnom vlasništvu vrijednosnih papira dokument je koji je insajder tvrtke ili glavni dioničar podnio Komisiji za vrijednosne papire (SEC) radi pomoći u reguliranju trgovanja insajderima. više partnerskih veza