Prodaj

Rasprodaja je kada broker traži klijenta da kupi vrijednosne papire koje im brokerska kuća ne drži ili ne nudi. Brokerske tvrtke obično imaju popise odobrenih proizvoda koje mogu ponuditi njihovi brokeri klijentima tvrtke. Ovi odobreni proizvodi obično su podvrgnuti provjerama dubinske revidiranosti i tvrtka je zaštitno osoblje identificirala kao čvrste proizvode. Kad broker proda tvrtku popis odobrenih proizvoda, riskira prodaju nečega za što dubina revizija nije obavljena. Općenito je da takve aktivnosti krše propise o vrijednosnim papirima.

Propadanje prodaje daleko

Rasprodaja se događa kada broker prodaje ulaganja koja nisu dio proizvoda koje nudi njihova tvrtka. Ponekad, broker to može učiniti jer klijent želi kupiti proizvod koji još nije odobrila brokerska tvrtka. Broker želi zaraditi proviziju pa krše pravila. To se često može dogoditi kada su dotične investicije privatni plasmani ili druga nejavna ulaganja. Općenito, rasprodaja je kršenje propisa o vrijednosnim papirima.

Primjer prodaje

Na primjer, Bert je broker u Bertovom brokerskom centru. Ernie je Bertov klijent. Ernie želi kupiti dionice tvrtke XYZ, koja je privatna tvrtka kojom se ne trguje na javnim burzama. Oni nude dionice izravno preko agencije koja osigurava i distribuira privatne položaje. Nažalost, Bertova brokerska kuća nije obavila potrebnu dubinsku analizu tvrtke XYZ, pa njihove privatne dionice nisu na popisu odobrenih proizvoda za prodaju. Bert, međutim, želi zaraditi proviziju povezanu s ovom prodajom dionica tvrtke XYZ, pa Bert "prodaje" od Bertovog Brokera i dovršava transakciju.

Usporedba investicijskih računa Ime dobavljača Opis Otkrivanje oglašavača × Ponude koje se pojavljuju u ovoj tablici potječu od partnerstava od kojih Investopedia prima naknadu.

Povezani uvjeti

Izravna javna ponuda (DPO) Izravna javna ponuda (DPO) je ponuda gdje tvrtka nudi svoje vrijednosne papire izravno javnosti bez financijskih posrednika. više Definicija primarnog tržišta Primarno tržište je tržište koje emitira nove vrijednosne papire na burzi, koje olakšavaju osiguravajuće grupe i čine ih investicijske banke. više Posrednik Broker je pojedinac ili tvrtka koja naplaćuje naknadu ili proviziju za izvršenje naloga za kupnju i prodaju koji je poslao investitor. više Fiducijar Fiducijar je osoba koja djeluje u ime druge osobe ili osoba koja upravlja imovinom. više Brokeri-dileri: Što oni rade i kako rade Izraz broker-trgovac koristi se u američkom zakonodavstvu za reguliranje vrijednosnih papira kako bi opisao brokerske akcije jer većina tvrtki djeluje kao agenti i naručitelji. više Antirecipročno pravilo Antirecipročno pravilo je propis koji je stvorilo Regulatorno tijelo za financijsku industriju radi zaštite ulagača od sukoba interesa. više partnerskih veza