Serija 79
Ispit Series 79, u potpunosti poznat kao ispit kvalifikacije predstavnika investicijskog bankarstva (IB), ispitivanje je za utvrđivanje je li registrirani predstavnik kvalificiran za postati investicijski bankar. Ispit provodi Regulatorno tijelo za financijsku industriju (FINRA) i ocjenjuje kompetenciju onih koji traže pozicije u investicijskom bankarstvu utvrđivanjem posjeduju li adekvatno znanje o spajanju i akvizicijama, otkupu, financijskom restrukturiranju, bankarstvu s javnim ulaganjima i refinanciranju, između ostalog područja. Oni koji žele polagati ispit moraju biti sponzorirani od strane tvrtke FINRA.
Prekid serije 79
Ispit Series 79 namijenjen je registriranom reprezentativcu čija je vještina specifičnija od one koju pruža širi ispit Series 7. Nova pravila su donesena 2009. kako bi se pojedinci bolje pripremili posebno za aktivnosti investicijskog bankarstva ili nadzor nad tim aktivnostima.
Serija 79 Fokus
Ispit uključuje 175 pitanja i usredotočuje se na četiri različita područja rada (broj pitanja u svakom odjeljku u zagradama):
1. Prikupljanje, analiza i procjena podataka (75)
2. Transakcije / nove financijske transakcije, vrste ponuda i registracije vrijednosnih papira (43)
3. Spajanje i preuzimanja, ponude za nadmetanje i transakcije financijskog restrukturiranja (34)
4. Opći propisi o industriji vrijednosnih papira (23)
Serija 79 Preduvjeti
Iako kandidata mora sponzorirati tvrtka članica FINRA-e, ne postoji preduvjet za ispit.
Serija 79 Dozvoljene aktivnosti
Oni koji prođu Seriju 79 mogu se uključiti u sljedeće aktivnosti:
- Dužni i udjeli u vlasničkom kapitalu, uključujući privatne plasmane i javne ponude.
-Mergeri i akvizicije
- Ponuda tendera
- Financijsko restrukturiranje
-Stvaranje prodaje
-Odredbe ili druge korporativne reorganizacije
Transakcije poslovnih kombinacija
Serija 79 Primjerna pitanja
1. Bavim se poslovima investicijskog bankarstva koji je ograničen na strukturiranje ponuda privatnih vrijednosnih papira u mojoj tvrtki. Koje će registracije trebati da se uključim u ovu aktivnost?
Možete se registrirati kao predstavnik investicijskog bankarstva (IB) polaganjem ispita Series 79 ili kao privatni predstavnik za prodaju vrijednosnih papira (PR) polaganjem ispita Series 82.
2. Posao moje tvrtke ograničen je na strukturiranje i prodaju privatnih ponuda vrijednosnih papira. Koje će registracije trebati da bih se uključio u obje vrste aktivnosti?
Imate dvije mogućnosti registracije za sudjelovanje u ovim aktivnostima: (a) registrirajte se kao predstavnik privatne ponude za vrijednosne papire (serija 82) ili (b) registrirajte se kao predstavnik investicijskog bankarstva (serija 79) ili kao generalni predstavnik za vrijednosne papire (serija 7) ili zastupnika korporativnih vrijednosnih papira (serija 62).
3. Registriran sam kao predstavnik investicijskog bankarstva (Serija 79) prema NASD-ovom pravilu 1032 (i) Ograničeno zastupničko-investicijsko bankarstvo. Pravilo kaže da se osobe čije aktivnosti uključuju „savjetovanje ili olakšavanje ponude dužničkih ili vlasničkih vrijednosnih papira putem privatnog plasmana ili javne ponude, uključujući… marketing….“ Moraju registrirati kao predstavnik investicijskog bankarstva. Da li to znači da se mogu baviti prometnim izložbama i izravnim prodajnim naporima vezanim za davanje dužničkih ili vlasničkih vrijednosnih papira, bez dodatnog upisa?
Pod kategorijom registracije predstavnika investicijskog bankarstva podrazumijeva se investicijski bankari koji u sklopu svojih radnih zadaća savjetuju ili olakšavaju marketing ponude. To bi uključivalo aktivnosti kao što su priprema marketinškog plana, savjetovanje o marketinškom planu koji je pripremio prodajni tim ili razvijanje i / ili pridonošenje informacija za marketinške materijale. Međutim, ne bi obuhvaćale osobe koje aktivno nude ponudu i surađuju s investitorima ili potencijalnim investitorima, poput osobe koja se bavi prometnim izložbama. Takva bi osoba također trebala biti registrirana kao generalni predstavnik za vrijednosne papire (serija 7), predstavnik korporativnih vrijednosnih papira (serija 62) ili privatni predstavnik za vrijednosne papire (serija 82), ovisno o vrsti ponude koja se vrši.
4. Registriran sam kao generalni predstavnik za vrijednosne papire (serija 7) i bavim se prodajom i marketingom privatnih plasmana i javnom ponudom. Trebam li dodatne registracije?
Ako se bavite samo prodajom ponude ili aktivno prodajete ponudu investitorima ili potencijalnim investitorima, registracija za Series 7 je dovoljna. Ako se želite uključiti u aktivnosti poput pripreme marketinškog plana ili savjetovanja o marketinškom planu koji je pripremio prodajni tim ili razvijanja i / ili pružanja informacija za marketinške materijale, također biste se trebali registrirati kao predstavnik investicijskog bankarstva ( Serija 79).
Pojedinosti o ispitu serije 79
Kandidati dobivaju oznake za bijelo / suho brisanje i osnovne elektroničke kalkulatore, jer neka pitanja podrazumijevaju i izračune. Ispit može sadržavati pitanja koja zahtijevaju uporabu eksponata, kao što su grafikoni, grafikoni i tablice.
Usporedba investicijskih računa Ime dobavljača Opis Otkrivanje oglašavača × Ponude koje se pojavljuju u ovoj tablici potječu od partnerstava od kojih Investopedia prima naknadu.