Odjel izvršenja

Što je Odjel za provedbu zakona

Odjel za izvršenje je ogranak američke Komisije za vrijednosne papire (SEC) koji je odgovoran za prikupljanje dokaza o mogućim kršenjima zakona o vrijednosnim papirima i preporučuje gonjenje po potrebi. Stvorena je 1972, a surađuje s ostalim odjelima SEC-a i uredima Komisije na istraživanju zakona o vrijednosnim papirima i regulatornim kršenjima i postupanju protiv prekršitelja.

RAZGOVARANJE DOLJE Odjeljenje za izvršavanje

Odjel za provedbu zakona nekako je poput policijskih snaga za DIP. Budući da je glavni cilj DIP-a provedba zakona o vrijednosnim papirima, ta je podjela središnja u ostvarenju svog mandata. Prema internetskim stranicama SEC-a, uobičajena kršenja zakona o vrijednosnim papirima uključuju manipuliranje tržišnim cijenama, krađu kupčevog fonda ili vrijednosnih papira, insajdersko trgovanje, kršenje odgovornosti brokerskih dilera za pošteno postupanje s kupcima te pogrešno predstavljanje ili izostavljanje materijalnih činjenica u vezi s vrijednosnim papirima.

Kako Odjel za izvršenje provodi istrage

Dokazi o mogućim kršenjima prikupljaju se kroz aktivnosti nadzora tržišta, pritužbe investitora, druge podjele DIP-a i drugih izvora vrijednosnih papira. DIP može zatražiti od osumnjičenih nasilnika da dobrovoljno predaju relevantne dokumente i daju dobrovoljna svjedočenja u vezi navodnih kršenja zakona, ali također može tražiti formalni nalog istrage, omogućavajući osoblju DIK-a prisiljavanje navodnih nasilnika i svjedoka da daju dokumentarne dokaze i daju iskaze.

Građanski i upravni postupak

Odjel za izvršenje može pokrenuti građanske tužbe protiv prekršaja regulatornog suda u Okružnom sudu SAD-a ili u upravnom postupku kojim predsjeda neovisni sudac upravnog prava (ALJ). Ni DIP niti Odjel za provedbu zakona nemaju stvarne ovlasti za podnošenje krivičnih prijava protiv navodnih prekršitelja, ali mogu preporučiti podnošenje takvih optužbi saveznim ili državnim tužiteljima.

DIP može tražiti naredbe ili zabrane u građanskim tužbama koje zabranjuju buduće kršenje propisa. Tako naručena osoba može se suočiti s zatvorskom kaznom ili novčanom kaznom za nepoštivanje suda ako prekrši zabranu. DIP također može tražiti sudski nalog za zabranu pojedincu da djeluje kao direktor ili korporativni službenik.

Postoji i niz različitih upravnih postupaka dostupnih DIP-u, uključujući naloge za prekid i odustajanje; opoziv ili obustava registracije; suspenzija od zaposlenja; ili zabrane zaposlenja. Nadalje, Komisija može odrediti građanske novčane kazne ili oduzeti bilo kakvu nepristojnu korist stečenu od nasilnika. Druge šipke mogu biti dostupne DIK-u, na temelju ponašanja, industrije ili udruženih veza kršitelja.

Usporedba investicijskih računa Ime dobavljača Opis Otkrivanje oglašavača × Ponude koje se pojavljuju u ovoj tablici potječu od partnerstava od kojih Investopedia prima naknadu.

Povezani uvjeti

Komisija za vrijednosne papire i burze (SEC) Komisija za vrijednosne papire (SEC) je američka vladina agencija koju je Kongres osnovao radi reguliranja tržišta vrijednosnih papira i zaštite ulagača. više Pojam definicije suda Prezir suda je čin nepoštivanja ili neposlušnosti prema sudu ili uplitanje u njegov uredan postupak. više Definicija zakonske odgovornosti Zakonska odgovornost pravni je pojam za nekoga tko je odgovoran za određenu radnju ili propust zbog srodnog zakona. više Što je reketiranje? Reketiranje se obično odnosi na zločine počinjene iznuđivanjem ili prisilom. Izraz se obično povezuje s organiziranim kriminalom. više Prestanak i odustajanje Prekid i odustajanje pravni je nalog koji je izdala vladina agencija ili sud ili neobavezujuće pismo namijenjeno zaustavljanju sumnjivih ili nezakonitih aktivnosti. više Regulatorna organizacija investicijske industrije Kanade (IIROC) Kanadska regulatorna organizacija Kanade nadgleda investicijske dilere, posrednike i trgovačke aktivnosti na tržištima dugova i dionica. više partnerskih veza