Pregled obrasca SEC 5

Što je SEC obrazac 5: Godišnje izvješće o promjenama u stvarnom vlasništvu vrijednosnih papira?

SEC obrazac 5: Godišnje izvješće o promjenama u stvarnom vlasništvu vrijednosnih papira je dokument koji insajderi kompanija moraju podnijeti Komisiji za vrijednosne papire (SEC) ako su tijekom godine obavljali transakcije za koje prethodno nisu prijavili putem obrasca 4. ( Insajderi podnose obrazac 4 kada se na njihovim zalihama dogodi značajna promjena.) Obrazac 5 pomaže u sprječavanju ilegalne trgovine insajderima objavljivanjem. Trgovanje na insajderu je kupnja ili prodaja vrijednosnog papira od strane osobe koja ima pristup značajnim nejavnim informacijama o vrijednosnom papiru. Ako insajder vrši trgovinu kada materijalni podaci nisu objavljeni, trgovina je ilegalna.

Tko može predati obrazac SEC 5: Godišnje izvješće o promjenama u stvarnom vlasništvu vrijednosnih papira?

Insajderi tvrtki moraju ispuniti obrazac 5 ako su tijekom godine obavljali sigurnosne transakcije o kojima prethodno nije prijavljeno na obrascu SEC 4. Insajder je definiran kao direktor tvrtke ili viši službenik, kao i svaka osoba ili subjekt koji u stvarnom vlasništvu ima više od 10% dionica s pravom glasa.

Namjera forme SEC 5

Obrazac 5 pomaže u sprječavanju ilegalne trgovine putem insajdera objavljivanjem. Primjerice, u srpnju 2018., federalni žiri u Bostonu proglasio je Schultza Chana i Songjianga Wanga, koji su radili u Akebia Therapeutics i Merrimack Pharmaceuticals Inc., krivim za trgovanje insajderima. I Chan i Wang negirali su optužbe; međutim, tužitelji su rekli da je Wang od 2013. do 2014. dostavljao vlasničke informacije o Merrimackovim pozitivnim studijama o lijekovima prije nego što je Cambridge, Massachusettsova tvrtka objavila rezultate. Uz znanje, Chan i njegova supruga obavili su nekoliko kupovina zaliha Merrimack. U jednom slučaju par je zaradio 136.000 dolara.

Iako se podnošenjem Obrasca 5 ne može u potpunosti izbjeći ilegalna trgovina insajderima, to je jedan korak ka povećanju odgovornosti pojedinaca i organizacija.

[Važno: Podnesci u obrascu SEC dostavljaju se SEC-u najkasnije 45 dana nakon završetka fiskalne godine tvrtke, ili u roku od šest mjeseci nakon što insajder završi svoju pripadnost tvrtki.]

Kako podnijeti SEC obrazac 5

Obrazac SEC 5 zahtijeva sljedeće:

• Ime i fizička adresa osobe koja izvještava
• Ime izdavatelja i oznaka dionica
• Izjava za fiskalnu godinu izdavatelja koja je završila (mjesec / dan / godina)
• Ako je obrazac 5 amandman, datum podnošenja izvornog obrasca (mjesec / dan / godina)
• Odnos (i) osobe koja izvještava prema izdavatelju (npr. Direktor, 10% vlasnik, službenik ili drugo)
• Ako je to pojedinačno ili zajedničko / grupno izvještavanje
• Popis vrijednosnih papira, datumi transakcije, smatrani datumi izvršenja, šifre transakcija, količina vrijednosnih papira u vlasništvu na kraju fiskalne godine izdavatelja, bilješka izravnog ili neizravnog vlasništva i priroda neizravnog korisnog vlasništva

Obrazac 5 također je povezan sa SEC obrascem 3 koji prati sve insajdere tvrtke. Svaki insajder poduzeća mora podnijeti obrazac 3 najkasnije 10 dana nakon što se udruži s tvrtkom.

Preuzmite obrazac SEC 5: Godišnje izvješće o promjenama u stvarnom vlasništvu vrijednosnih papira

Ovdje je poveznica do preuzetog obrasca SEC 5: Godišnje izvješće o promjenama u stvarnom vlasništvu vrijednosnih papira.

Ključni odvodi

• Insajderi tvrtki moraju podnijeti obrazac 5 ako su tijekom godine obavljali transakcije koje prethodno nisu prijavili putem obrasca 4.
• Obrazac 5 pomaže u sprječavanju ilegalne trgovine putem insajdera objavljivanjem.
• Ako se insajder trguje informacijama koje nisu najavljene, trgovina je ilegalna.

Usporedba investicijskih računa Ime dobavljača Opis Otkrivanje oglašavača × Ponude koje se pojavljuju u ovoj tablici potječu od partnerstava od kojih Investopedia prima naknadu.

Povezani uvjeti

Obrazac SEC-a Objašnjenje Obrazac SEC-a 3: Početna izjava o stvarnom vlasništvu vrijednosnih papira dokument je koji je insajder tvrtke ili glavni dioničar podnio Komisiji za vrijednosne papire (SEC) radi pomoći u reguliranju trgovanja insajderima. više SEC obrazac 4: Izvještaj o promjenama u korisničkom vlasništvu Pregled obrasca SEC 4: Izjava o promjenama u korisnom vlasništvu je dokument koji se mora podnijeti Komisiji za vrijednosne papire (SEC) kad god dođe do značajne promjene u udjelima insajdera društava, više Razumijevanje Odjeljak 16. Odjeljak 16. dio je Zakona o vrijednosnim papirima iz 1934. godine koji opisuje regulatorne odgovornosti za upravljanje uredima, dužnosnicima i glavnim dioničarima. više SEC obrazac 144: Obavijest o predloženoj prodaji vrijednosnih papira Pregled Obrazac SEC 144: Obavijest o predloženoj prodaji vrijednosnih papira podnosi se Komisiji za vrijednosne papire ili SEC kada daje nalog za prodaju dionica te tvrtke pod određenim okolnostima. više SEC obrazac 10-SB SEC Obrazac 10-SB bio je prijava s SEC koja se koristi za registraciju vrijednosnih papira malih poduzeća koja žele trgovati na američkim burzama. više Regulacija fer objavljivanja (Reg FD) Uredba Pravično objavljivanje je pravilo da se spriječi selektivno objavljivanje javnih poduzeća tržišnim profesionalcima i određenim dioničarima. više partnerskih veza