Serija 62
Serija 62 je certifikacija koja pruža registriranim predstavnicima ovlaštenja za obavljanje poslova korporativnih dionica i dužničkih vrijednosnica korporacija. Predstavnici serije 62 mogu trgovati nekim najčešćim transakcijama pojedinačnih vrijednosnih papira, uključujući dionice, obveznice, zatvorene fondove i fondove kojima se trguje na burzi.
BREAKING DOWN Series 62
Serija 62 jedna je od najčešćih potvrda koje su dobili registrirani predstavnici financijske organizacije. Širok je opseg koji omogućuje predstavnicima da trguju dionicama, korporativnim obveznicama, povlaštenim dionicama i nekim vrijednosnim papirima zaštićenim imovinom. Često je popraćena Serijom 6 koja omogućuje certificiranim predstavnicima da trguju otvorenim uzajamnim fondovima, investicijskim fondovima (UIT), promjenjivim anuitetima, promjenjivim životnim osiguranjem i nekim vrijednosnim papirima općinskih fondova.
Ispit serije 62 održava Regulatorno tijelo za financijsku industriju (FINRA), a provodi se u ispitnim centrima širom zemlje. Poznat je i kao ispit kvalifikacije predstavnika za vrijednosne papire.
Testira pojedinčevo znanje o korporacijskom kapitalu i tržištima obveznica, sigurnosnoj analizi i karakteristikama, industrijskim propisima i postupanju s računima kupaca. Sa certifikatom Series 62, registrirani predstavnici mogu trgovati sljedećim:
- Korporativne vrijednosnice (dionice i obveznice)
- Prava nalozi
- Sredstva zatvorenog tipa
- Novčani fondovi
- Repos i potvrde o obračunu korporativnih vrijednosnih papira
- Trustovi za ulaganja u nekretnine (REITs)
- Vrijednosne papire zaštićene imovinom
- Hipotekarni vrijednosni papiri
- Sredstva kojima se trguje na burzi
Test se sastoji od 115 pitanja s višestrukim izborom koja su trajala 150 minuta. Ocjena od 70% ili bolja potrebna je za prolazak. Ispit Series 62 nema preduvjeta. Kandidati moraju biti sponzorirani od strane registriranog brokera. Cijena ispita je 95 dolara.
Sadržaj ispita
Ispit Series 62 uključuje četiri odjeljka sadržaja.
Prvi dio - Vrste i karakteristike vrijednosnih papira i ulaganja
Sadržaj prvog dijela uključuje vlasničke vrijednosnice, korporativne dužničke vrijednosne papire, vrijednosne papire zaštićene imovinom, investicijske tvrtke, američke državne i agencijske vrijednosnice, derivate i strukturirane proizvode. Prvi dio uključuje 25 pitanja.
Odjeljak drugi - Tržište korporativnih vrijednosnih papira
Sadržaj drugog odjeljka uključuje izdavanje korporativnih vrijednosnih papira, trgovanje korporativnim vrijednosnim papirima, detalje o Zakonu o razmjeni vrijednosnih papira iz 1934., koji regulira sekundarno tržište, i pravila ponašanja FINRA / NASD. U ovom se odjeljku nalazi 40 pitanja.
Treći dio - Vrednovanje vrijednosnih papira i ulaganja
Treći dio obuhvaća analizu vrijednosnih papira, ekonomiju, planiranje ulaganja i prikladnost investitora te porezne posljedice transakcija vrijednosnim papirima. Treći dio uključuje 14 pitanja.
Odjeljak četvrti - Rukovanje računima kupaca i propisima o industriji vrijednosnih papira
Četvrti odjeljak govori o računima klijenata, dokumentaciji računa, transakcijama na računima, isporuci / plaćanju klijenta, produženjima kredita u industriji vrijednosnih papira, općim propisima brokera i trgovaca, propisima FINRA / NASD i Zakonu o zaštiti ulagača u vrijednosne papire. Četvrti dio uključuje 36 pitanja.
Usporedba investicijskih računa Ime dobavljača Opis Otkrivanje oglašavača × Ponude koje se pojavljuju u ovoj tablici potječu od partnerstava od kojih Investopedia prima naknadu.