Jedinstveni zakon o vrijednosnim papirima
Jedinstveni zakon o vrijednosnim papirima je model zakona stvoren kao polazište za regulaciju vrijednosnih papira na državnoj razini. Svrha Jedinstvenog zakona o vrijednosnim papirima je baviti se prijevarama vrijednosnih papira na državnoj razini i pomoći Komisiji za vrijednosne papire (SEC) u provedbi i reguliranju.
Objašnjeni jedinstveni zakon o vrijednosnim papirima
Kako nisu sva ulaganja pokrivena na saveznoj razini i nisu svi investicijski dileri registrirani na saveznoj razini, DIP ne može zaštititi sve ulagače i istražiti sve sigurnosne povrede. To je stvorilo potrebu za propisima na državnoj razini kao što je Jedinstveni zakon o vrijednosnim papirima za daljnju zaštitu ulagača. Svaka država ima vlastite sigurnosne zakone koji se kolokvijalno nazivaju „zakonima plavog neba“.
Kako se primjenjuje jedinstveni zakon o vrijednosnim papirima
Jedinstveni zakon o vrijednosnim papirima je okvir koji vodi države u izradi vlastitog zakonodavstva o vrijednosnim papirima. Akt se razvio nizom izmjena zbog toga što se raniji propisi nisu usvajali dosljedno u cijeloj zemlji. Neke jurisdikcije nisu donijele svaki akt o vrijednosnim papirima koji su uveli Povjerenici za jedinstveni zakon. Naknadnim revizijama i zamjenama prethodnih propisa, Jedinstveni zakon o vrijednosnim papirima donio je veću jednakost saveznoj i državnoj provedbi zaštite vrijednosnih papira.
Jedno od pitanja reguliranja vrijednosnih papira s dvije različite razine vlasti je i mogućnost umnožavanja. Jedinstveni zakon o vrijednosnim papirima ocrtava ovlasti i ulogu državnih i saveznih regulatora u postupanju s prijevarama s vrijednosnim papirima. Na primjer, mnogi se prijevari događaju na lokalnoj razini s piramidalnim shemama i drugim prijevarama. To znači da je provođenje putem državnog zakona potrebno za suočavanje sa takvim zločinima.
Zakon predviđa veću strukturu i dosljednost u izvršnim tijelima među državama, kao i u koordinaciji s saveznim vlastima u vezi s progonom prijevara s vrijednosnim papirima.
Namjera propisa o vrijednosnim papirima, bilo da se radi o državnoj ili saveznoj razini, sprečava lažnu prodaju vrijednosnih papira ulagačima. Regulatorni napori proizlaze iz tri osnovna elementa. Registracija je potrebna za početne javne ponude. Također moraju biti registrirani i oni koji se bave vrijednosnim papirima, posebno investicijskim savjetnicima, brokerskim zastupnicima te njihovim predstavnicima i agentima. Kako bi zabranile i spriječile prijevaru s vrijednosnim papirima, regulatorne agencije također moraju imati izvršna tijela za rješavanje takvih radnji. To uključuje i mogućnost da se uspostave propisi i pravila o prometu vrijednosnim papirima i sposobnost da se kazneni progon za kaznene i građanske prekršaje pred sudom.
Jedinstveni zakon o vrijednosnim papirima služi kao struktura koja uključuje ovlaštenja na državnoj razini za djelovanje po tim pitanjima.
Usporedba investicijskih računa Ime dobavljača Opis Otkrivanje oglašavača × Ponude koje se pojavljuju u ovoj tablici potječu od partnerstava od kojih Investopedia prima naknadu.