Definicija BDW obrasca SEC

Što je SEC obrazac BDW?

Obrazac Komisije za vrijednosne papire (SEC) DBW je dokument koji moraju popuniti svi trgovci brokerima koji žele ukinuti svoj status registriranog brokera. Naslov obrasca je Jedinstveni zahtjev obrasca za povlačenje brokera.

Jednostavnije rečeno, ovaj obrazac omogućava brokerskim zastupnicima zatvoriti trgovinu ili prestati djelovati u svojstvu brokera. Regulatorno tijelo za financijsku industriju (FINRA) daje mandat za upotrebu DB-ovog obrasca. Brokeri - koji kupuju i prodaju vrijednosne papire u ime svojih klijenata koji ulažu - mogu također koristiti dokument da djelomično odustanu od trgovačke aktivnosti. Djelomičnim uklanjanjem prekida se registracija brokera u određenim jurisdikcijama i samoregulatornim organizacijama (SRO). Međutim, djelomično povlačenje ne završava zahtjeve tvrtke za podnošenje prijave s DIP-om i s preostalim SRO-ima i nadležnostima.

Svrha obrasca je pomoći DIP-u da utvrdi je li u javnom interesu da broker-trgovac povuče svoju registraciju.

Posebne odredbe obrasca SEC BDW

Odjeljak 15. Zakona o razmjeni vrijednosnih papira iz 1934. pokriva odredbe koje reguliraju sve posrednike vrijednosnih papira registrirane preko Komisije za vrijednosne papire. Svrha obrasca je pomoći DIP-u da utvrdi je li u javnom interesu da broker-trgovac povuče svoju registraciju. SEC i Nacionalna asocijacija trgovaca vrijednosnim papirima (NASD) čuvaju sve podatke pružene putem podnošenja Obrasca BDW. Informacije sadržane u spisima dostupne su javnosti.

Brokeri-distributeri mogu predati obrazac BDW u elektroničkom obliku s Centralnim registrom za registraciju (CRD), koji također nadgleda FINRA. Neke jurisdikcije također mogu zahtijevati odvojeno podnošenje papirnate kopije obrasca i dodatne zahtjeve za podnošenje. Slijedom toga, podnositelj zahtjeva za posebne zahtjeve za podnošenje zahtjeva trebao bi kontaktirati odgovarajuća tijela kako bi se uvjerili da su u potpunosti ispoštovani.

Primjer stvarnog svijeta

Prema FINRA-i, kada brokerski zastupnici prekinu registraciju svoje tvrtke koristeći Jedinstveni zahtjev za povlačenje brokerskog dilera, trebali bi imati na umu sljedeće točke:

• Prije podnošenja obrasca BDW, brokeri moraju izmijeniti obrazac BD radi ažuriranja netočnih ili nepotpunih podataka.
• Brokerski zastupnici mogu putem Web CRD-a podnijeti odgovarajući obrazac izmjene i dopune.
• Imajte na umu da neke jurisdikcije mogu imati dodatne uvjete podnošenja prijave za povlačenje registracije.

Nadalje, tvrtke bi trebale osigurati da kontaktiraju odgovarajuće jurisdikcije za svoje posebne zahtjeve za podnošenje. Katalog država i nadležnosti dostupan je na web lokaciji Sjeverne Američke udruge administratora vrijednosnih papira.

Usporedba investicijskih računa Ime dobavljača Opis Otkrivanje oglašavača × Ponude koje se pojavljuju u ovoj tablici potječu od partnerstava od kojih Investopedia prima naknadu.

Povezani uvjeti

Obrazac SEC U-5S SEC Obrazac U-5S je prijava kod Komisije za vrijednosne papire (SEC) koju je svake godine moralo podnositi svako registrirano holding društvo. više SEC obrazac BD SEC obrazac BD mora se dostaviti američkoj Komisiji za vrijednosne papire (SEC) prilikom registracije kao brokerski zastupnik u Sjedinjenim Državama. više Nacionalno udruženje trgovaca vrijednosnim papirima (NASD) Nacionalno udruženje trgovaca vrijednosnim papirima (NASD) bilo je samoregulirajuća organizacija industrije vrijednosnih papira i prethodnik FINRA-e. više Registracija Registracija je postupak kojim tvrtka podnosi potrebne dokumente s DIP-om za javnu ponudu i / ili postupak kojim posrednici i trgovci vrijednosnim papirima imaju zakonsko pravo prodaje vrijednosnih papira. više Podnošenje obavijesti Podnošenje obavijesti predstavlja podatke o obrazovanju i poslu investicijskog savjetnika koje mogu zahtijevati da dostave državnim tijelima za vrijednosne papire. više Obrazac SEC 17-H SEC Obrazac 17-H je izvješće o procjeni rizika koje svi brokerski zastupnici moraju podnijeti Komisiji za vrijednosne papire (SEC). više partnerskih veza