Serija 57
Prije poznat kao Serija 55, Serija 57 je ispit i licenca koju provodi Regulatorno tijelo za financijsku industriju (FINRA). Poznat i kao ispit predstavnika trgovaca vrijednosnim papirima, traži se od pojedinaca koji žele biti zastupnici trgovca vrijednosnim papirima. Te osobe mogu trgovati vlasničkim vrijednosnim papirima i konvertibilnim dužničkim vrijednosnim papirima.
Da bi postali predstavnik trgovca vrijednosnim papirima, pojedinci moraju proći Seriju 57 i Osnove industrije vrijednosnih papira (SIE). Sa Series 57 pojedinci mogu obavljati NASDAQ trgovanje, trgovanje dionicama bez recepta (OTC) i vlasničko trgovanje.
Razumijevanje serije 57
Ispit Series 57 namijenjen je ocjeni kompetencije trgovaca dionicama početne razine. Namjera mu je zaštititi investicijsku javnost pomažući kako bi osigurali da trgovci dionicama posjeduju kompetenciju za obavljanje svojih poslova. Serija 57 mjeri „stupanj do kojeg svaki kandidat posjeduje znanje, vještine i sposobnosti potrebne za obavljanje kritičnih funkcija vlasnika vrijednosnih papira“, po FINRA-i.
Sadržaji ispita Series 57 razvijeni su na temelju studije analize poslova vlasničkog udjela, koja je uključivala potrebna znanja, specifične zadatke i funkcije posla. Studija je podrazumijevala prikupljanje podataka, kao i istraživanja širokog spektra tvrtki.
Kandidati moraju biti povezani i sponzorirani od strane tvrtke koja je članica FINRA-e da bi imali pravo polagati ispit Series 57. SIE ispit je ključan, jer kandidati moraju položiti oba ispita da bi bili registrirani kao trgovci vrijednosnim papirima.
Svaka osoba koja razvija ili dizajnira algoritmičku trgovinsku strategiju ili nadgleda takve aktivnosti mora proći Seriju 57. Zahtijeva serija 57 osigurava da neko u firmi može identificirati i registrirati se kao da ima znanje i odgovornost za trgovinsku strategiju i tehnologiju koja se koristi.
Serija 57, ranije poznata kao Serija 55, ispit je i licenca koja vlasniku daje pravo da aktivno sudjeluje u trgovanju dionicama.
Kako funkcionira ispit serije 57
Ispit Series 57 sastoji se od 50 pitanja s višestrukim izborom. Kandidatima je dodijeljeno 105 minuta vremena za njegovo ispunjavanje i moraju pravilno odgovoriti na najmanje 70% pitanja koja moraju ispuniti.
Pitanja za ispit variraju u stupnju složenosti i poteškoće. Svako pitanje ima samo jedan najbolji odgovor. Oni se često mijenjaju s izmjenom propisa i uvođenjem novih proizvoda, tako da kandidati trebaju biti u tijeku s promjenama važećih pravila i propisa.
Svako postavljeno pitanje vrijedi jednog boda. Kako ne postoji kazna za nagađanje, kandidati iz serije 57 trebali bi odgovoriti na svako pitanje koje pokriva sljedeće sadržaje:
- Trgovinske aktivnosti, koje čine 82% ispita (41 pitanje)
- Održavanje knjiga i evidencija, izvještavanja o trgovini te odobrenje i podmirenje, što čini 18% ispita (devet pitanja)
Ispit Series 57 upravlja računalo. Kandidati nisu dopušteni nikakav referentni materijal, ali im se daje papir za ogrebotine i osnovni elektronički kalkulatori (neka od pitanja ispita uključuju izračun). Resurs FINRA-e Na dan vašeg kvalifikacijskog ispita sadrži dodatne informacije o pravilima i procedurama ispita.
Povijest serije 57
Serija 55 postala je Serija 57 u siječnju 2016., kao način da se pozabavi visokofrekventnim trgovanjem. Cilj je bio pomoći u reguliranju ponašanja trgovačkih firmi s visokom frekvencijom. Novo pravilo prisiljava brokersko-trgovačke tvrtke da se registriraju na FINRA-i. Oni koji su prošli Series 55 ili Series 56 prije promjene na Series 57 su se okupili i ne moraju preuzeti Series 57.
Usporedba investicijskih računa Ime dobavljača Opis Otkrivanje oglašavača × Ponude koje se pojavljuju u ovoj tablici potječu od partnerstava od kojih Investopedia prima naknadu.