Serija 3
Serija 3 je ispit, također poznat kao Nacionalni pregled roba budućnosti, kojim upravlja Regulatorno tijelo za financijsku industriju (FINRA) u ime Nacionalne asocijacije za budućnosti (NFA). Kandidati koji polože ispit ispunjavaju uvjete za registraciju u NFA i prodaju robnih futures ugovora i opcija na robnim fjučers ugovorima. Serija 3 jedan je od niza ispita za investicijske stručnjake kojima upravlja FINRA, uključujući Seriju 7, Opći predstavnik vrijednosnih papira, koji je potreban brokerima koji žele prodati korporativne, državne ili druge vrste vrijednosnih papira.
Ključni odvodi
- Serija 3 je ispit koji provodi Regulatorno tijelo za financijsku industriju (FINRA) u ime Nacionalnog saveza budućnosti (NFA), samoregulirajuće organizacije za američko tržište derivata.
- Kandidati koji polože ispit serije 3 mogu se registrirati kod NFA-a za prodaju robnih futures ugovora i opcija na robnim futures ugovorima.
- Kao alternativa Seriji 3, postoji nekoliko drugih ispita koje mogu polagati kvalifikacije za rad na robnim i futures tržištima.
Kako djeluje serija 3
Ispit Series 3 obuhvaća teme koje brokeri za robu moraju znati, poput opcija, budućnosti, zahtjeva za zaštitu i marže, kao i tržišna i regulatorna pravila. Ispit se sastoji od 120 pitanja s višestrukim izborom u dva dijela, a kandidati imaju dva sata i 30 minuta da ga ispune. Za razliku od ispita iz serije 7, kandidate ne treba sponzorirati tvrtka da bi preuzeli Seriju 3.
Kandidati moraju za svaki ispit postići ocjenu od najmanje 70%. Oni koji ne polože ispit mogu ponovno položiti ispit, iako može biti podložan čekanju. Ispit košta 130 dolara.
Svi koji žele prodati robne terminske ugovore u pravilu moraju položiti ispit serije 3.
NFA, samoregulirajuća organizacija za američko tržište derivata, zahtijeva od svakoga "koji se prijavljuje za članstvo u NFA-u kao trgovac futurnom komisijom (FCM), maloprodajni devizni trgovac (RFED), uvodeći brokera (IB), operatora robnog bazena ( CPO) ili savjetnik za trgovinu robnim proizvodima (CTA), trgovac novčanim sredstvima (LTM) ili pridružena osoba (AP) tih entiteta, kako bi udovoljio zahtjevima stručnosti. "
U većini slučajeva, osobe koje traže članstvo u NFA ili se registriraju kao pridružene osobe moraju proći ispit iz serije 3 u roku od dvije godine prije nego što se prijave. To je osim ako:
- Pojedinac je trenutno registriran kao etažni posrednik; ili
- Pojedinac je prošao Series 3 više od dvije godine prije prijave i od tog datuma više od dvije godine nije imao kontinuirani jaz između registracije kao AP ili FB ili FCM, IB, CPO, CTA ili LTM koji je član NFA,
Za prijavu na sve ispite u budućnosti, podnositelj zahtjeva mora se prijaviti putem Interneta na web stranici FINRA. Obično će FINRA izravno obavijestiti NFA da je pojedinac položio jedan od ispita futurne industrije. Međutim, u nekim okolnostima, NFA može zatražiti od kandidata da dostave dokaz da su prošli.
Alternativa Seriji 3
Umjesto serije 3, pojedinci mogu ispunjavati uvjete za polaganje drugih ispita i druge mogućnosti registracije na temelju svog statusa registracije i prirode posla koji obavljaju. Oni uključuju:
- Budući ispiti s upravljanim fondovima (Serija 31)
- Propisi o ograničenom ispitivanju budućnosti (Series 32)
Ostali ispiti za certificiranje vezani za Seriju 3 su Serija 30 (Ispitivanje NFA menadžera podružnice) i Serija 34 (Maloprodajni off-Exchange Forex ispit).
Serija 3 se ne smatra preduvjetom ili osnovnim preduvjetom za bilo koji od ovih drugih ispita.
Za više informacija o ispitima Serije 3 i drugim industrijama budućnosti, posjetite stranicu NFA-a sa zahtjevima stručnosti. A za više pojedinosti o polaganju testa posjetite stranicu FINRA-e Na dan vašeg resursa za ispit kvalifikacije.
Usporedba investicijskih računa Ime dobavljača Opis Otkrivanje oglašavača × Ponude koje se pojavljuju u ovoj tablici potječu od partnerstava od kojih Investopedia prima naknadu.