Serija 31
Serija 31 je licenca za ispit i vrijednosne papire koja daje pravo vlasniku da prodaje upravljane futures fondove ili nadzire te aktivnosti. Također potvrđuje pojedince koji žele primati provizije na ograničenom robnom partnerstvu, upravljanim računima ili robnim bazenima prema uputama robnih savjetnika za trgovinu (CTA).
Ispit serije 31 je ispit Nacionalne asocijacije za budućnost (NFA) kojim upravlja Regulatorno tijelo za financijsku industriju (FINRA). Poznat i kao Ispitivanje upravljanih fondova budućnosti, on obuhvaća teme kao što su pravila, propisi i odgovornosti u vezi s budućnosti industrijama.
Serija 31 Struktura
Ispit Series 31 sastoji se od 45 pitanja s višestrukim izborom koja kandidati imaju na raspolaganju 60 minuta. Prolazni rezultat je 70%. Kandidati se moraju registrirati u FINRA-u za polaganje testa. Cijena ispita je 85 dolara.
Serija 31 Zahtjevi
Pojedinac može koristiti seriju 31 ako ispunjava sljedeće kriterije:
- Registrirani su u FINRA-i kao generalni predstavnik za vrijednosne papire pri firmi članici FINRA-e;
- Članica FINRA-e je također članica NFA FCM-a (trgovac futurnim provizijama) ili IB (uvodi broker) ili podnositelj zahtjeva za članstvo u NFA FCM ili IB i sponzorira pojedinca za registraciju AP-a; i
- Pojedinac će ograničiti futurske aktivnosti u ime te NFA / FINRA sponzorske tvrtke u traženju sredstava, vrijednosnih papira ili imovine za sudjelovanje u robnom fondu, traženje diskrecijskih računa kojima upravljaju CTA-ovi ili nadgledanje osoba koje obavljaju te iste ograničene aktivnosti.
Serija 31 kontura
Serija 31 pokriva ova glavna područja:
- Opće poznavanje tržišta: To uključuje definicije i značaj marži, terminske i rokovne ugovore, princesne limite, otvorene kamate, offset ugovore, 'markiranje do tržišta', nagodbu, širenje obrta, osnovu, hedging, krivulju prinosa, troškove prenošenja, poluga i nestabilnost cijena.
- Opća uredba: Arbitražni zahtjevi i presude, disciplinski postupak NFA-a, Pravilo poštivanja NFA pravila 2-9 (nadzor nad zaposlenicima), 'Kvalificirani prihvatljivi sudionik', zahtjevi za registraciju, trgovanje na stranim tržištima, knjige i evidencije koje treba voditi.
- CPO / CTA propisi: Izvještavanje kupaca, izuzeci od registracije, evidencije koje treba voditi, ograničeno partnerstvo, prihvaćanje sredstava od kupaca.
- Dokumenti objavljivanja CPO / CTA: Naknade za upravljanje i poticaj, evidencija o izvedbi, sukob interesa, koliko dugo CPO (robni fond operater) ili CTA može koristiti dokument o otkrivanju, jedinice jedinica koje kupuju ravnatelji, izjave o otkrivanju podataka, poslovne pozicije ravnatelja, NFA pregled dokumenta prije uporabe i objavljivanje disciplinske mjere.
- Znajte svoje pravilo kupca: potrebni su podaci o klijentu i otkrivanja rizika.
- Objavljivanje od strane CPO-a i CTA-a potrebnih za unaprijed naknade: Otkrivanje unaprijed plaćenih troškova i troškova i utjecaj avansnih naknada i organizacijskih troškova na neto performanse.
- Promotivni materijal (Pravilo sukladnosti 2-29): Definicija promotivnog materijala, standardizirane prodajne prezentacije, upotreba konzultantske ili reklamne tvrtke treće strane, popisi članaka iz industrijskih publikacija, evidencija promotivnog materijala, prošli učinak, hipotetski rezultati trgovanja, pisano postupci za promotivni materijal i nadzorni pregled promotivnog materijala.
Za detaljnije detalje pogledajte okvir NFA serije 31 Study.
Usporedba investicijskih računa Ime dobavljača Opis Otkrivanje oglašavača × Ponude koje se pojavljuju u ovoj tablici potječu od partnerstava od kojih Investopedia prima naknadu.